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[多选题]

某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了（）规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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第1题

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）

A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求

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第2题

某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）

A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

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第3题

赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）

A.向张某做获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

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第4题

刘某是期货公司的老客户，与期货公司工作人员大多很熟。一日，刘某以电话下单方式指令期货公司开仓买入100手大豆合约，下午收盘时，大豆价格下跌了40点，按照结算价，刘某的浮动亏损约4万元。收盘后，刘某找到期货公司的接单员王某，希望王某帮他消除期货公司的报单录音，并让王某向公司承认因自己工作失误报错了单，刘某的指令应是开仓卖出100手，并承诺给王某2万元的好处。王某当即拒绝了刘某的非法要求，并及时向公司报告此事，引起了期货公司的重视，期货公司决定，终止与客户刘某的合同关系。

该案例中，刘某通过（）方式向期货经纪公司下达交易指令。

A.书面下单

B.自助下单

C.网上下单

D.电话下单

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第5题

2月14日，某投资者开户后在其保证金账户中存入保证金10万元，开仓卖出豆粕期货合约40手，成交价为3120元/吨，其后将合约平仓15手，成交价格为3040元/吨，当日收盘价为3055元/吨，结算价为3065元/吨，期货公司向投资者收取的豆粕期货合约保证金比例为6%。（交易费用不计）该投资者的当日盈亏为（）元

A.-1750

B.25750

C.28250

D.-3750

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第6题

甲某在A期货公司开立期货账户,在填写《投资者调查问卷》时,虚构其职业为个体户,年收入为50万元人民币,然后通过银行将非法资金转入其在A期货公司开设的期货账户,掩盖其非法收入的来源和性质。请问甲某的洗钱手法属于()

A.利用仓单业务

B.控制他人账户

C.报送虚假信息

D.利用佣金返还

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第7题

某投资者提供了在其他期货公司具有铁矿石交易权限的交易证明，我司可在客户申请后直接为其开通铁矿石交易权限，而无需客户进行适当性评估（）

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第8题

某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。李某保证金损失18万元。李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）

A.10

B.16.2

C.17.2 ^

D.18

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第9题

某投资者在我司开户时间为2019年8月1日，在其提供了在其他期货公司的具有能源编码和原油期货交易权限的证明后，我司可在客户申请后为其开通铁矿石和PTA交易权限（）

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第10题

某外地期货公司欲在上海发展业务，委派李某任上海业务部经理。李某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是就凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作1年，承诺保底和高额回报。李某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，李某便将这些客户的剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下（）

A.违规划转客户保证金

B.挪用客户保证金

C.违反规定收取客户保证金

D.以上都不是

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