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[主观题]

下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是()

A.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记C.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
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C

解析:证券投资顾问证券分析师离职其所在证券公司证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

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第1题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法,错误的是()

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理以防止可能的利益冲突

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

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第2题
根据是否接触客户敏感信息划分,下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是()。

A.证券分析师

B.业务经办人

C.客户回访人员

D.客户经理

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第3题
同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问()
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第4题
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

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第5题
2020年发布的《证券分析师执业行为准则》适用范围包括()。

A.证券分析师

B.协助制作发布证券研究报告的有关人员

C.首席经济学家

D.投资顾问

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第6题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,并且可以同时注册为证券分析师()
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第7题
取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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第8题
上海九方云智能科技有限公司有证券分析师和证券投资顾问()
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第9题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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第10题
一般证券从业人员不能就此公开发表评论意见。投资顾问、分析师公开发表意见,需征求公司同意,且应纳入公司监控()
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第11题
下列关于证券公司、证券分析师提供服务的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺Ⅱ.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责Ⅲ.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义Ⅳ.研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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