题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()
A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
答案
D、证券投资顾问
解析:参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定
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A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
D、证券投资顾问
解析:参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理以防止可能的利益冲突
C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
D.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
A.提示潜在的投资风险
B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩
C.不基于证券研究报告
D.提示具体买卖时点
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④