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[判断题]

根据风险承受能力和账户资金规模,投资者可以申请开通一些特殊的交易权限,只要证券账户余额合计不低于人民币50万元,就可以申请开通“港股通”业务。()

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第1题
关于个人投资者的常见特征,以下表述正确的有()Ⅰ.投资需要受个人所处生命周期的不同阶段确定其

关于个人投资者的常见特征,以下表述正确的有()

Ⅰ.投资需要受个人所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型

Ⅱ.可投资的资金量较小于

Ⅲ.风险承受能力较强

Ⅳ.投资相关的知识和经验较少,专业投资能力不足

V.不太要借助基金销售服务机构进行投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
建信信托-科创新兴三号集合资金信托计划的募集操作顺序()(自然人投资者)

A.完成问卷调查-签署风险揭示书-提交认购材料-签署信托合同-向信托账户打款-达到募集规模,信托正式成立

B.签署风险揭示书-完成问卷调查-提交认购材料-签署信托合同-向信托账户打款-达到募集规模,信托正式成立

C.提交认购材料-完成问卷调查-签署风险揭示书-签署信托合同-向信托账户打款-达到募集规模,信托正式成立

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第3题
我公司关于投资顾问业务适当性管理,下列说法正确的是()
A.个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B.证券投资顾问签约服务的风险等级为R3,投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种,投资期限为0-1年及以上C.若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务,并签署《适当性匹配意见确认书》D.若客户不满足适当性三项匹配要求,但客户本人主动要求申请定制的,在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,应当进行特别的风险警示,客户仍坚持购买的,需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务
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第4题
下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有()。I身体状况Ⅱ理财目标的弹性Ⅲ收入、职业和财富规模IV资金的投资年限

A.Ⅰ、III、IV

B.I、IV

C.I、Ⅲ

D.I、II、IV

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第5题
对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的20%进行回访()
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第6题
根据股票期权限购额度调整标准,对于情形为风险等级为积极型及激进型的,投资者买入额度取以下()三者最大值

A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的10%

B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的20%

C.前6个月日均持有沪深市值的20%

D.客户目前的买入额度

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第7题
下列选项中,不属于监管机构对个人可投资的基金品种进行监管的原因的是()

A.投资者风险承受能力存在明显差异

B.保护中小投资者的权益

C.投资者的风险评估能力和经验存在差异

D.限制个人投资者投资范围

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第8题
“本利丰”人民币理财产品的营销对象是()。

A.有较长时间、较大金额的闲置资金,希望投资收益高于存款和债券而投资风险又低于股票的客户

B.具有一定资金实力的、缺少时间和精力进行理财、希望丰富投资渠道的客户

C.有中长期固定收入、缺少时间投资理财、不太喜欢冒险、缺乏投资经验、希望获得中长期投资回报的客户群体

D.掌握一定投资专业知识与技能、风险承受能力很强的非常进取型个人投资者

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第9题
对于已在其他公司开立沪市或者深市衍生品合约账户的个人投资者,在我公司申请开立沪市或深市衍生品合约账户的,需满足以下准入条件()

A.20日日均资产大于50万

B.1年内风险承受能力测评结果为C4及以上

C.期权知识测试

D.期权模拟交易

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第10题
关于课程中的四大类型基金,下面说法正确的是()

A.货币基金年化收益一般在6%——8%

B.债券基金投资风险大于混合基金

C.普通投资者最合适投资股票基金

D.四种基金风险和收益都不一样,根据自己的收益预期和风险承受能力,选择合适的就行

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第11题
作为进阶投资者,根据实际情况灵活调整配置指数基金正确的是()?

A.只想要保住本金,只配后卫队员

B.风险承受能力比较小,只配中场

C.风险承受能力比较高,不配置后卫,只配置前锋

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