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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

客户身份识别普遍挑战主要包括客户部分基本信息难以获取和核实、受益所有人信息获取困难、中介代理机构客户身份识别执行不足、持续识别的制度和措施难以落实（）

答案

是

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第1题

金融机构反洗钱基本义务包括（）

A.反洗钱内部控制制度（含流程、操作指引）

B.客户身份识别

C.客户身份资料和交易记录保存

D.大额和可疑交易报告

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第2题

邮政储蓄营业网点重新识别客户身份的措施主要包括()。

A.回访客户

B.实地查访

C.向工商行政管理部门核实

D.要求客户补充其他身份资料

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第3题

反洗钱预防措施的基本制度包括()。

反洗钱预防措施的基本制度包括（)。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存

C.大额交易可疑交易报告

D.报告分析

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第4题

跨境交易类对公客户的主要关联方身份识别包括()。

A.法定代表人或负责人

B.实际控制人

C.持股15%以上的股东

D.受益所有人

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第5题

零售客户身份资料主要包括记载客户身份信息、资料以及反映开展客户身份识别工作情况的相关记录和资料，包括（）

A.各类视频、音频、影像、纸质资料

B.各类视频、音频、纸质资料

C.各类视频、影像、纸质资料

D.各类音频、影像、纸质资料

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第6题

反洗钱管理控制的主要业务流程包括（）

A.客户身份识别与资料保存

B.可疑/大额交易上报管理

C.客户风险等级划分管理

D.反洗钱检查与协查

E.反洗钱宣传与培训

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第7题

反洗钱管理控制的主要风险点包括（）

A.未能及时有效的留存客户身份资料或关注更新客户资料

B.未明确客户资料和交易记录的保存内容

C.未能及时有效的对可疑身份的客户进行身份识别

D.客户洗钱风险发生变化时未及时调整客户风险等级

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第8题

对于（），考核其是否认真执行柜面业务操作要求，主要包括对客户身份识别、凭证真伪鉴别、现金点数、业务单据审查、影像采集、影像初审等方面的情况

A.经办柜员

B.现场审核员

C.授权员

D.支行长

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第9题

义务机构应当在识别受益所有人的过程中，了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息，主要包括哪些内容()。

A.注册证书、存续证明文件

B.合伙协议、信托协议、备忘录

C.公司章程以及其他可以验证客户身份的文件

D.以上都是

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第10题

当客户风险等级调高至中风险或高风险等级时，分支机构应及时开展重新识别工作，重新收集、核实客户身份证明文件及基本身份信息，采取强化尽职调查手段识别客户实际风险（）

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第11题

反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（)。

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.客户身份识别制度

D.反洗钱内控制度

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