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[判断题]

为确保有效控制风险,FATF建议各国应当识别、评估和了解本国的洗钱与恐怖融资风险,并采取相应措施,包括指定某一部门或建立相关机制负责统筹风险评估、配置资源。()

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第1题
风险为本方法应当作为在反洗钱与反恐怖融资机制内有效配置资源、实施FATF各项建议中风险为本措施的基础性原则。在识别为较高风险的领域,各国应确保其反洗钱机制有效应对该风险。在识别为较低风险的领域,各国可决定在满足一定条件时,对某些FATF建议不采取措施。()
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第2题
《WI-109 污染控制管理指引》目的是为确保污染源得到有效管控,降低制程与储运各环节污染的风险()
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第3题
()应当做出暂缓实施的评估结论建议,待采取有效防范化解措施降低风险后,再予以实施。

A.中风险

B.中高风险

C.高风险

D.低风险

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第4题
机场管理机构应当采取措施,确保()和()旅客受到有效的安保控制。

A.出港

B.过站

C.转机

D.外国

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第5题
变更结束后,相关业务主管部门应组织或委托基层单位组织对变更进行验收,确保因变更而可能导致的风险已得到有效控制,并且没有新的风险产生。()
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第6题
下列关于商业银行内部控制目标,说法错误的是()。

A.确保发展战略、经营目标的实施、实现

B.忽视风险管理体系,实现利益最大化

C.确保国家法律、内部规章制度的贯彻执行

D.确保业务记录、财务信息等的及时、真实、有效

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第7题
法人金融机构应当建立与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型,确保有效识别风险管理漏洞,提高自评估结论的准确性和针对性。()
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第8题
公司应当建立并定期维护与公司经营规模及复杂程度相匹配的洗钱风险自评估指标和模型,确保有效识别风险管理漏洞,提高自评估结论的准确性和针对性。()
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第9题
所有执行企业会计准则的各类企业应当建立健全财务报告相关内部控制,确保财务报告相关内部控制有效实施,积极开展内部控制评价和内部控制审计工作。()
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第10题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定,在内部控制方面,哪些是商业银行董事会的职责()。

A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

B.负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

C.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营,明确设定可接受的风险程度,确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

D.负责审批组织机构;负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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第11题
银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系,将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务。()
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