题目内容
（请给出正确答案）
A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.证券从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款
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A.十万元
B.二十万元
C.五十万元
D.一百万元
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.证券登记结算机构的从业人员
B.证券公司的从业人员
C.证券监督管理机构的工作人员
D.证券交易所的从业人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.擅自公开发行证券
B.擅自设立证券交易所或者证券公司
C.擅自从事证券承销业务
D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
E.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
C.投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
D.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼
A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务
B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任
C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法
D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
A.3
B.5
C.10
D.20
