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[单选题]

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。Ⅰ给予警告；Ⅱ撤销任职资格；Ⅲ撤销证券从业资格；Ⅳ处以3万元以上30万元以下罚款。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

依照《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。（)

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第2题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第3题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()

A.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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第4题

证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为()。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.进入竞争对手营业场所劝导客户

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第5题

证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款

A.3

B.5

C.10

D.20

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第6题

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（）

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户名义买卖证券

C.对客户进行投资者风险教育

D.诱使客户进行不必要的证券买卖

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第7题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％

B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

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第8题

按照《证券法》的规定、（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

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第9题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第10题

下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

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