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[单选题]

证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得的，处以（）以下的罚款

A.十万元

B.二十万元

C.五十万元

D.一百万元

答案

C、五十万元

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第1题

证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款

A.3

B.5

C.10

D.20

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第2题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守（）

A．《证券法》《证券公司监督管理条例》B．《证券经纪人管理暂行规定》《证券公司开立客户账户规范》C．《证券公司投资者适当性制度指引》《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定D．以上都是

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第3题

证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款

A.十、五十

B.十、一百

C.二十、一百

D.二十、二百

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第4题

各分支机构及员工（含经纪人）在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些（）

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第5题

按照《证券法》的规定、（）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

A.证券登记结算机构的从业人员

B.证券公司的从业人员

C.证券监督管理机构的工作人员

D.证券交易所的从业人员

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第6题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第7题

证券公司的从业人员可以私下与客户签订授权委托书，接受客户委托买卖证券（）

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第8题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()

A.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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第9题

根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）

A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票

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第10题

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（）

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户名义买卖证券

C.对客户进行投资者风险教育

D.诱使客户进行不必要的证券买卖

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第11题

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。Ⅰ给予警告；Ⅱ撤销任职资格；Ⅲ撤销证券从业资格；Ⅳ处以3万元以上30万元以下罚款。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ