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根据《反洗钱法》规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱主管部门可以进行罚款()
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.违法保密规定,透露有关信息的
C.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按规定对员工进行反洗钱培训的
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未按规定履行客户身份识别义务的违法保密规定透露有关信息的未按规定保存客户身份资料和交易记录的
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A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.违法保密规定,透露有关信息的
C.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按规定对员工进行反洗钱培训的
未按规定履行客户身份识别义务的违法保密规定透露有关信息的未按规定保存客户身份资料和交易记录的
A.未按规定履行客户身份识别义务
B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录
C.违反保密规定,泄漏有关信息
D.未按规定对员工进行反洗钱培训
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
C.违反保密规定,泄露有关信息的
D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按照规定履行客户身份识别义务的
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》
C.《金融机构大额交易与可疑交易报告管理办法》
D.《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》
E.《金融机构客户身份识别与客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.《中华人民共和国反洗钱法》
B.《个人存款账户实名制规定》(国务院令第285号)
C.《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令【2003】第5号发布)
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合反洗钱法规定的设立申请,不予批准
D.提供反洗钱资金监测信息
E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责
A.指导、部署金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测
B.制定或者 会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C.参与制定银行业金融机构反洗钱规章
D.在职责范围内调查可疑交 易活动
E.对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求