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[单选题]

刘某是期货公司的老客户,与期货公司工作人员大多很熟。一日,刘某以电话下单方式指令期货公司开仓买入100手大豆合约,下午收盘时,大豆价格下跌了40点,按照结算价,刘某的浮动亏损约4万元。收盘后,刘某找到期货公司的接单员王某,希望王某帮他消除期货公司的报单录音,并让王某向公司承认因自己工作失误报错了单,刘某的指令应是开仓卖出100手,并承诺给王某2万元的好处。王某当即拒绝了刘某的非法要求,并及时向公司报告此事,引起了期货公司的重视,期货公司决定,终止与客户刘某的合同关系。该案例中,刘某通过()方式向期货经纪公司下达交易指令。

A.书面下单

B.自助下单

C.网上下单

D.电话下单

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第1题
刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有()

A.公开谴责

B.暂停从业资格

C.罚款

D.撤销从业资格

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第2题
刘华是某期货公司的从业人员,在执业过程中,由于自身过错而给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()

A.应由期货经营机构承担损失

B.应由从业人员承担相应责任

C.应由证券业协会对从业人员进行处罚

D.应由法院判决

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第3题
某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()

A.以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易

B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

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第4题
某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法,错误的是()

A.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

B.期货公司不得向甲公司提供融资

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在本期货公司进行期货交易时,期货公司可以适当降低风险管理要求

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第5题
赵某为某期货公司的期货从业人员,一日,赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同,在签订合同过程中,赵某与张某的下列约定错误的是()

A.向张某做获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容,擅自进行期货交易

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第6题
王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,2015年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2015年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2015年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的说法,正确的是()

A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其进行处罚

B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效

C.经办人应当被开除

D.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

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第7题
某外地期货公司欲在上海发展业务,委派李某任上海业务部经理。李某创业一段时间后,感到开展业务艰难。于是就凭借期货公司经理的身份,引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”,由其封闭运作1年,承诺保底和高额回报。李某又代客户签字,办理了与期货公司的开户手续,公司为客户出具了保证金收据。半年以后,交易状况并不好,李某便将这些客户的剩余的资金提走,逃之天天。客户在封闭期满后,发现这个情况,纷纷找期货公司要钱。下()

A.违规划转客户保证金

B.挪用客户保证金

C.违反规定收取客户保证金

D.以上都不是

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第8题
王某是甲期货公司的客户,他可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令

A.书面

B.电话

C.互联网

D.口头

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第9题
上海某期货公司经营不善,面临破产,某银行对该公司的1亿元贷款申请法律保护,下列关于法院处理不正确的是()

A.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

B.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

C.冻结保证金账户中属于期货公司的’自由资金

D.期货公司有其他财产的,先行冻结、查封

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第10题
背景材料:甲建筑公司有140名员工,目前经营发生严重困难,需要裁减人员。公司员工存在以下情况:大学毕业生小张刚来公司工作4个月,因公司未按照劳动合同约定提供劳动条件,主动提出解除劳动合同;公司副总刘某与公司的劳动合同期满,因刘某工作能力很强,公司提出提高工资待遇,想留下刘某与公司共渡难关,但刘某不同意续订合同;陈某不能胜任工作,调整工作岗位后也不能胜任工作;员工李某与公司订立了无固定期限合同;员工朱某与公司签定了3年期限劳动合同,并且其家庭无其他就业人员,还有需要扶养的未成年人的;赵某在公司连续工作了13年,还有3年就到了法定退休年龄;钱某因工负伤,并丧失了部分劳动能力;女职工孙某刚来工作两年,并且正在孕期;员工周某与公司订立的是完成今年一个在建项目为期限的劳动动合同;吴某与公司签订的合同期限是3年。根据上述背景,作答1-4题。

1、依据《劳动合同法》,甲建筑公司裁减()人时,应将裁减人员方案向劳动行政部门报告。

A.10

B.15

C.20

D.25

E.30

2、依据《劳动合同法》,甲建筑公司裁减人员时,应优先留用的员工包括()。

A.小张

B.刘某

C.陈某

D.李某

E.朱某

3、在下列员工中,依据《劳动合同法》,甲建筑公司不得与其解除劳动合同的有()。

A.李某

B.朱某

C.赵某

D.钱某

E.孙某

4、依据《劳动合同法》,与下列人员解除劳动合同后,甲建筑公司应当向其支付经济补偿的员工有()。

A.小张

B.刘某

C.陈某

D.周某

E.吴某

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第11题
2015年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2015年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台

C.首席风险官应当向公司控股股东报告

D.首席风险官应当向董事会报告

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