题目内容
（请给出正确答案）
A.应由期货经营机构承担损失
B.应由从业人员承担相应责任
C.应由证券业协会对从业人员进行处罚
D.应由法院判决
答案
B、应由从业人员承担相应责任
解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条从业人员因执业过错给机构造成损失的应当承担相应责任
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A.公开谴责
B.暂停从业资格
C.罚款
D.撤销从业资格
A.向张某做获利保证
B.与张某约定分享利益
C.与张某约定共担风险
D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
A.对张某以故意伤害罪定罪处罚
B.对张某和刘某以抢劫罪(结果加重犯)定罪处罚
C.对刘某以抢劫罪(结果加重犯)定罪处罚
D.对张某和刘某以故意伤害罪定罪处罚
A.润都公司财务部门提供的财务资料，包括其与华清公司签订的销售合同及产品出库单
B.华清公司财务经理对欠润都公司的货款情况作了专门录音，制成光盘后直接快递给李涛
C.由前往华清公司催款的小王带回的华清公司总经理亲笔签名并在封口盖章的亲笔信
D.由华清公司财务经理向李涛注册会计师发出、并由李涛亲自接收的有关该笔货款的电邮
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.①②③
B.②③④
C.①④
D.①②③④
