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[判断题]
证券经营机构通过有效风险管理，主动发现违反廉洁从业规定的行为，并积极有效整改落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程，及时向证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。（）
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A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
B.配合检查，并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职，对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
A.推迟暴露
B.积极处置
C.主动报告
D.自查发现
A.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.侵占或者挪用受托资产
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
D.让渡资产管理账户实际投资决策权限
A.对有关监管机构就经营投资有关重大问题提出的整改工作要求，进行整改
B.违反规定程序和超越权限决定、批准和组织实施重大经营投资事项
C.执行集团公司国有资产监管有关规定和要求
D.及时报送重大风险及风险损失事件，尽最大所能减少损失
A.谁主管、谁负责
B.三严三主动
C.三必学三改变
D.三不一鼓励
A.被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息，关于甲的行为，以下表述错误的
B.是
C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突，应主动回避
D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范
E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下，甲可以为私募机构提供投资咨询服务
F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求，也违反了竞业禁止的一般规则
A.市场风险指标
B.流动性指标
C.信用风险指标
D.声誉风险指标
A.集团和公司的流动性支持
B.渠道丰富多样，机构和个人委托资金动态均衡
C.主动管理规模年复合增长率达80%
D.加强发行档期管理，不同产品到期时点错开
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
