题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
按照《加强网点和分支行反洗钱小组对有权机关查冻扣管理的通知》的规定,对涉及对公账户的,要结合对公客户的受益人进行综合分析,对无法排除洗钱嫌疑的,将客户风险分类等级调整为()风险。经调查排除洗钱嫌疑的,可将客户风险等级调整为()风险
A.2类高风险
B.3类中风险
C.4类中高风险
D.5类低风险
答案
2类高风险3类中风险
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A.2类高风险
B.3类中风险
C.4类中高风险
D.5类低风险
2类高风险3类中风险
A.不配合银行客户身份识别和开户审核
B.居家办公
C.有组织同时或分批开户
D.开户业务与客户身份明显不符
E.有合理理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动
A.合规管理部
B.运营管理部
C.财务企划部
D.风险管理部
A.分行部(室)反洗钱管理岗位人员
B.支行反洗钱管理岗位人员
C.支行反洗钱报告人员
D.柜面人员
E.客户经理。
F.支行行长
A.流程结束
B.一级支行个人金融部-一级支行反洗钱主管部门
C.一级支行个人金融部-二级分行个人金融部
D.一级支行个人金融部-二级分行个人金融部-二级分行反洗钱主管部门
A.本行与外国政要建立业务关系,须经总行行级领导批准,并特别关注其资金来源和用途
B.本行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,须经主管业务部门负责人审核批准
C.单位客户批量代理个人开立账户,须经支行运营主管审核批准
D.注册地和经营地均在异地的单位客户开户,须采取措施加强开户意愿和开户目的方面的核查,且经支行行长审核批准
A.5%-10%
B.5%-15%
C.10%-15%
D.5%-20%