中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证卷投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要去维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是()。①机构诚实守信②合规经营③财务状况及资产流动性良好④内部控制有力
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。
A.2006年9月6日,中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行;初始额度为5亿美元
B.2007年9-10月,首批股票型QDII基金发行
C.2007年6月18日,中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》
D.2006年9月6日,国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
A.中国人民银行于2000年发布的]第2号令—《全国银行间债券市场债券交易管理办法》
B.一行三会于2017年发布的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(简称“302号”文)
C.证监会于2017年发布了89号文—《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》
D.中证协于2018年发布了319号文—《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》