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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

()是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实行监督管理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券基金机构

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第1题
28狭义的基金监管专指()依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理

A.政府基金监管机构

B.基金管理人员

C.基金行业自律组织

D.基金机构内部监督部门

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第2题
基金监管“三公”原则中的公开原则要求()

A.公开监管机构全部业务活动

B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

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第3题
我国基金监管的目标包括()。

A.降低非系统风险

B.推动基金业的发展

C.保护投资者利益

D.保证市场的公平、效率和透明

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第4题

对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是()

A.证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.基金管理人

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第5题
我国《证券投资基金法》规定,当出现基金托管人()情形时,基金托管人职责终止。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散,被依法撤销,被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查

A.Ⅰ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ

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第6题
我国《证券投资基金法》规定,当岀现基金托管人()情形时,基金托管人职责终止I。被依法取消基金托管资格II。被基金份额持有人大会解任III。依法解散,被依法撤销,被依法宣告破产IV。因违法违规行为被监管机构调査。

A.I,IV

B.I,II,Ill,IV

C.I,II,III

D.I,II

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第7题
下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是()。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题
从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是()。

A.银监会

B.证监会

C.证券交易所

D.证券业协会

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第9题
关于“审慎监管原则”,以下表述对的的是()。

A.要在基金机构发生亏损时采用有效措施,让基金机构股东之外的其别人不受损失

B.审慎监管原则重要体现在事后监督的过程中

C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心

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第10题
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行査处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

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第11题
()重要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A.市场禁入监管

B.市场准入监管

C.平常连续监管

D.现场监管

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