题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：题干所述四项要求均符合监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定
如果结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的…”相关的问题
A.②③④
B.③④
C.①②③④
D.①②
A.证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务
B.证券投资咨询机构可以发布研究报告
C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议
D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛”
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
A.公司员工对外业务交流、联系客户或进行工作联络时，涉及到的公司文件、合同协议、项目资料等业务敏感信息及其它不宜公开讨论的信息内容，可以使用个人电子邮箱发送和接收
B.公司任何部门、分支机构和公司员工，未经公司批准，不得以公司名义建立微博/微信公众号
C.员工可以开设跟公司名称相关（包括华兴证券、华兴、ChinaRenaissance、公司商标和LOGO等）的个人媒体账号
D.员工使用互联网平台和微信等通讯工具发布研究报告、研究报告的主要观点，对资本市场或证券业务进行评论、发表观点等应当事先取得所在部门和公司合规部门批准
下列选项中，错误的是()。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
A.证券投资顾问业务
B. 融资融券业务
C. 发布证券研究报告业务
D. 证券自营业务
A.不得使用新闻媒体发布的信息
B.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
C.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
D.从信息服务机构等第三方合法取得市场、行业及企业相关信息
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
