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[多选题]

客户关系岗位职务阐明书应包括如下几种要素()。

A.工作环境

B.职责范畴

C.管理构造

D.基本素质规定

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第1题
职务阐明书是对职务性质类型、工作环境、资格能力、责任与权限及工作原则综合描述,以表述职务在单位内部地位及对工作人员规定。()
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第2题
生产经营食品、食品添加剂标签、阐明书存在瑕疵但不影响食品安全且不会对消费者导致误导,由县级以上人民政府食品药物监督管理部门责令改正;拒不改正,处以()罚款

A.五千元以上五万元如下

B.二千元以上一万元如下

C.五千元如下

D.二千元如下

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第3题
生产烟花爆竹的公司在申请出口烟花爆竹的检查时,应提交()。

A.出口烟花爆竹阐明书

B.出口烟花爆竹备案书

C.出口烟花爆竹质量许可证书

D.出口烟花爆竹生产公司声明

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第4题
跨境交易类对公客户尽职调查针对客户准入以及客户关系存续期的不同场景,包括()几种类型,覆盖客户关系全生命周期。

A.准入尽职调查

B.持续识别

C.定期复审

D.重新识别及尽职调查

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第5题
客户稳定四大要素包括()

A.客户关系

B.方案解决

C.交付

D.融资与结算

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第6题
建设工程正式验收完后,验收委员会应形成(),对验收做出结论,并拟定交工日期及办理结算手续等。

A.《竣工验收合格证书》

B.《竣工验收质量评估证书》

C.《竣工验收鉴定证书》

D.《竣工验收状况阐明书》

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第7题
基层班组长应组织完成好交接班前的岗位巡回检查,其主要内容应至少包括()

A.岗位人员的劳保穿戴情况及操作的正确情况

B.岗位人员对本岗位巡检情况

C.岗位人员对“岗位两书一表”内容,以及有关HSE及井控知识掌握情况

D.设备的维护保养与运转情况

E.周边环境的安全状况

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第8题
管理层根据国际标准和本地法律在制定和实施一个书面的反洗钱政策。政策的一部分包括的记录保存。依据FATF建议,会计记录应该保存多久?()

A.开户后十年

B.关系终止后五年

C.与机构设立时间一样长

D.客户关系建立后五年

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第9题
授权中心管理员是统一授权业务的管理岗位,职责如下()。

A.对授权业务的合规性和资料完整性进行把关,并进行业务监督和事中控制等工作,包括重要事项、特殊业务的审核及授权,落实相关规章制度的执行和监督等

B.负责授权业务的参数管理,授权审核要素配置等

C.负责对授权业务查询、统计和分析

D.负责监控授权业务量,监控授权员工作状态

E.负责审核系统参数、权限、信息维护资料,并按档案管理规定留存

F.负责手工质检任务抽取、授权中心签退

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第10题
授权中心授权员岗位主要职责如下()。

A.确保当班期间授权系统处于签到状态,离岗应签退

B.对业务经办柜员传输的交易信息和提交的资料进行审核,并及时授权,不积压、不延误

C.对业务经办柜员传输的凭证要素以及相关资料进行审核,并对提交资料的要素与交易信息的一致性进行核对,对所授权业务的完整性和合规性负责

D.无故拒绝授权业务,未提出明确、合理的拒绝理由

E.授权过程中发现前台柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,应拒绝授权并注明退回原因,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告

F.负责与授权业务有关的其他工作

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第11题
公务自我介绍要素包括()。

A.单位

B.职务

C.姓名

D.部门

E.经历

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