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[多选题]

监管部门在调查非法金融机构和非法金融业务活动时,对与案件有关的情况和资料,可以采取()等手段取得证据。

A.录音

B.复制

C.拘传

D.记录

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第1题
下列哪项不属于银行业金融机构从业人员应遵守的法律法规和恪守工作纪律()。

A.自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为

B.不得在任何场所开展未经批准的金融业务

C.销售或推介未经审批的产品

D.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品

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第2题
关于非法集资的处置措施,以下说法正确的是?()

A.根据处置非法集资的需要,处置非法集资牵头部门可以查封有关经营场所,查封、扣押有关资产

B.处置非法集资牵头部门组织调査涉嫌非法集资行为,可以查阅、复制与被调查事件有关的文件、资料、电子数据等,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备等予以封存

C.对本行政区域内涉嫌非法集资的行为,处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主管部门、监管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定

D.行政机关对非法集资行为的调査认定,不是依法追究刑事责任的必经程序

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第3题
因参与非法金融业务活动受到的损失,由非法机构和参与者自行承担。()
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第4题
《条例》第三十六条规定金融机构与被调查事件有关的单位和个人不配合调查,拒绝提供相关文件、资料、电子数据等或者提供虚假文件、资料、电子数据等的,由处置非法集资牵头部门责令改正,给予警告,处?()万元以上()万元以下的罚款()

A.550

B.110

C.1050

D.510

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第5题
处置非法集资牵头部门会同市场监管部门加强对涉嫌非法集资的互联网信息和网站、移动应用程序等互联网应用的监测。()
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第6题
处置非法集资牵头部门和行业主管部门、监管部门发现本行政区域或者本行业、领域可能存在非法集资风险的,有权对相关单位和个人进行(),责令整改

A.吊销营业执照

B.警告约谈

C.罚款

D.责令停产停业

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第7题
以下属于“扫黑除恶”专项斗争中银行机构应重点关注的金融领域涉黑涉恶问题?()

A.威胁政治安全特别是制度安全、政权安全以及向政治领域渗透的黑恶势力

B.未经批准的校园贷、现金贷、裸贷等非法金融业务等

C.从事非法集资、非法传销、网络炒汇、地下钱庄等非法金融活动

D.开设赌场、高利放贷、暴力讨债、贷款诈骗等违法犯罪活动

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第8题
《金融违法行为处罚办法》规定金融机构对违反票据法规定的票据,予以承兑、贴现、付款或者保证的,应当
()。

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予留用查看直至开除的纪律处分

C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.情节特别严重的,由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

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第9题
经批准经营外汇业务的金融机构在办理结汇、售汇、付汇和开户业务中,因过失导致他人骗购外汇、非法套汇或者逃汇,数额不满()万美元的,对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过或者记大过的纪律处分。

A.5

B.10

C.50

D.100

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第10题
《刑法修正案(五)》规定,银行或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,犯窃取、收买、非法提供信用卡信息罪的,在量刑上应从重处罚。()
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第11题
一项每年进行的全国性的调查表明,过去30年里高中的高年级学生们对非法药品的使用呈持续明显的下
降趋势。 要想从上面描述的调查结果得出结论认为20岁以下的人对非法药物的使用正在下降,下面哪项如果正确,能提供最大的支持?

A.高中的高年级学生们使用非法药品的水平的变化很少与20岁以下的其他人使用非法药品的水平变化相符。

B.在过去,高中的高年级学生一直是最可能使用非法药品和最可能大量使用非法药品的人群。

C.高中的高年级学生使用非法药品的比例与所有的20岁以下的使用非法药品的人的比例非常相似。

D.这项调查显示的下降趋势是特别针对20岁以下的人进行的药物教育计划的结果。

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