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[判断题]

根据监管政策及行内公司业务规划、风险政策等要求,企业客群和机构客群由总行公司业务部牵头负责准入管理()

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第1题
随着公司业务在国内及海外不断拓展,持续波动的国际贸易政策、日益严格的各国监管环境以及不断变化的国际政治形势等多重因素,使得公司在全球化经营时面临更加严峻的贸易、合规及政治风险,主要表现为贸易政策风险、出口和制裁合规风险、反腐败风险、反垄断风险、隐私安全、安全认证等合规风险,以及由于政治不确定性带来的风险。TCL实业为应对政策监管及贸易风险,采取了以下哪些措施请选择正确()

A.持续提升合规能力,健全自身合规体系,实现系统性管控各类风险

B.优化产能布局和供应链体系,降低政策监管及贸易风险对公司销售和采购带来的负面影响

C.加大研发投入及科技创新力度,提升自身技术能力,降低供应链连续性风险

D.在公司内部建立重点合规管理体系,从政策、组织、制度、流程等各环节进行系统性风险管控

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第2题
根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定,下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述,属于正确的有()。

A.企业是本单位风险管理的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,全面落实风险管理工作,实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险,遵守并落实风险管理政策、制度,兼顾业务经营目标实现和相关风险管控,主动与风险管理职能部门沟通,并报告风险管理信息,承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门,负责牵头制定风险管理政策、制度及标准,督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营,独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门,负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查,并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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第3题
在监管事务方面公司法律部门的职责主要是()。

A.负责与政府监管部门通信企协的联系,维护良好互动关系,及时了解政策动态

B. 牵头开展行业重大监管事项、重要监管政策和重要网间协同事项的研究,统筹协调相关部门提出政策建议

C. 非工作时间及非工作地点接待供应商、治谈业务

D. 组织实施重大政策争取,努力营造公司发展的政策环境

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第4题
集团各单位在向客户推送短信服务时,应做好短信内容管理()
A.落实客户适当性管理,不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标、高于其风险承受能力的产品或服务B.短信内容应严格遵守国家相关法律法规、监管政策及各业务规定,符合公司各项制度和通知精神,满足企业精神与企业文化的相关要求,不得开展超出业务许可范围的金融营销宣传C.短信内容应尽量精简,措辞力求客观、严谨,避免一条短信分成多条发送,造成费用浪费D.不得向客户发送违法、违规内容E.不得向客户发送虚假信息
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第5题
人力资源各项业务规划是在人力资源总体规划的指导下,阐明人力资源规划中所涉及的各专项业务计
划,主要包括: 职位编制计划、人员配置计划、人员需求计划、人员供给计划、教育培训计划、人力资源成本及风险规划、人力资源管理政策调整计划等等。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题
非金不良资产收购业务尽职调查过程中,对房地产项目,应深入了解()。

A.当地房管部门的政策规定和法律要求

B.当地市场状况、消费者购买能力、动机和需求偏好

C.项目所在地是否允许为资产管理公司办理抵押登记

D.在建工程分摊的土地使用权能否办理抵押登记

E.项目所在地销售资金监管政策及运作模式与公司资金监管要求能否衔接一致

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第7题
商业银行高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作,具体履行哪些职责()

A.制定并组织执行资本管理的规章制度

B.制定并组织实施内部资本充足评估程序

C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划

D.定期和不定期评估资本充足率

E.审批资本充足率信息披露政策、程序和内容

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第8题
综合运用反洗钱监管政策工具,推行分类监管,完善风险预警和应急处置机制,切实强化对低风险市场、低风险业务和低风险机构的反洗钱监管。()

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第9题
控股本部财务管理部制定《税务筹划要点清单》模板,并根据国家相关税务政策及公司业务情况()更新

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第10题
风险补偿类贷款业务应重点支持的对象不包括()

A.采用信用方式客户、首贷客户以及合作业务中明确的其他重点支持对象

B.农业产业链中居重要地位、能够发挥产业化龙头作用、带动更多农户就业增收的市级以上农业龙头企业

C.县级以上政府部门认定的优质科技型企业

D.符合政策导向及地方产业规划的规模集约型新型农业经营主体

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第11题
无人机巡检作业人员应该满足()条件。

A.无妨碍工作的病症

B.按照国家、行业及公司相关政策要求,规范持相应该有效证书

C.具备必要的电气、机械、气象、航线规划等巡检飞行知识和相关业务技能,掌握相关专业、安全知识,并经考试合格

D.具备必要的安全生产知识,学会紧急救护法。

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