A.塑封、装箱档案因调阅等原因需要拆箱、拆包的,应经库房管辖行运营部门负责人审批
B.库管员要登记《档案库房塑封档案拆封登记簿》,并由经办人员签字留存备查
C.完成调阅后,应双人对其进行重新封包、封箱
D.封包、封箱后的档案要及时放回原处
A.当需要调阅电子及影像档案时,应由调阅人提出申请,经被调阅机构审批准后,由档案操作员为调阅人分配公共用户进行查阅
B.查阅完毕,档案操作员应及时通过档案归还交易删除公共用户,并生成《运营档案调阅登记簿》
C.公共用户只用查询权限,无下载和打印权限
D.如需打印,应由被调阅机构负责人指定人员为其打印,并在其上注明用途,以分清责任
A.在清理装箱环节应坚持以本行员工为主进行操作
B.在存放和调阅环节应坚持“整箱进、整箱出、不拆封”的原则
C.档案库房必须配备复印机、传真机
D.人员进出档案库房必须进行登记和身份验证
A.运营主管转授权输入密码时,应要求他人回避,并采取物理遮挡,严防泄密
B.COMAP系统被授权人员可以为二级主管
C.从BoEing系统直接联动到COMAP,未联动成功时需手工操作转授权
D.ABIS系统转授权期间,被转授权柜员按转授权业务范围代替三级主管行使相应管理职责,因业务需要可再对其它柜员做转授权处理
A.柜员应严格遵守开机签到与离机签退制度
B.柜员应按规定时限要求修改柜员密码,并保管好本人密码,不得将柜员密码借予他人使用
C.内部检查人员或外部监管部门进行业务检查时,如需在系统中调阅相关资料,应严格履行调阅手续,由指定柜员在系统中进行操作
D.柜员所办理的各项业务操作均应建立在真实的业务背景之上,在业务系统生产环境中进行测试及练习,需在内控运营副行长/经理的有效监督下开展