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[单选题]

上海证券交易所规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第1题
可转换公司债券,是指发行人依照法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。可转换债券投资者在转换前拥有债权,也可以选择在规定时间内将其持有的债券以事先约定的转股价格转换成指定公司的股票。可见,可转换债券的持有人()①实际上拥有了更为灵活的投资选择②可以选择持有债券到期并收取本息③转换前后都享有股东的权利和义务④能够同时享有债券收益和股票收益

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第2题
股东出席股东大会会议,股东所持和公司持有的本公司股份每一股份有一表决权()

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第3题
2020年5月8日,甲公司通知清欢上市公司和上海证券交易所,同时发布公告,称其已于4月27日与清欢
上市公司的股东丙达成股权转让协议,拟收购丙持有的清欢上市公司7%的股权。经查,2020年4月28日,股民A和B均在亏本卖出其证券账户中的全部股票后,分别买入清欢上市公司股票10万股和15万股;此前两人均未买卖过清欢上市公司股票;A是股东丙之妻;B与甲公司董事长C系好友,B与C曾于4月27日晚间通话;A、B对此次交易均未提供合理解释。根据证券法律制度的规定,下列表述中,正确的有()。

A.7%股权转让,构成内幕信息

B.7%股权转让,构成重大事件

C.应推定B为非法获取内幕信息的人

D.A、B均未能对其异常行为作出合理说明,应推定二者的行为均构成内幕交易

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第4题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,关于保荐机构披露的持续督导跟踪报告的表述正确的是()。Ⅰ、报告内容包括保荐机构和保荐代表人发现的重大问题及整改情况

Ⅱ、报告内容包括重大风险事项

Ⅲ、报告内容包括控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

Ⅳ、应当在上市公司年度报告、半年度报告披露之日起15日内,披露持续督导跟踪报告

Ⅴ、上市公司未实现盈利、业绩由盈转亏、营业收入与上年同期相比下降50%以上或者其他主要财务指标异常的,保荐机构应当在持续督导跟踪报告显著位置就上市公司是否存在重大风险发表结论性意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题
我国股票投资者可按自己的意愿在任何一个证券商处买卖在深圳、上海证券交易所上市的股票。()
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第6题
根据《中华人民共和国公司法》的规定,上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告的时间为()。

A.每一会计年度结束之日起3个月内

B.每一会计年度结束之日起1个月内

C.每一会计年度结束之日起4个月内

D.每一会计年度结束之日起6个月内

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第7题
《证券法》规定,上市公司应当在每一会计年度结束之日起一定期限内向证监会及证券交易所报送年度报告,并予以公告。这个期限是()

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

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第8题
下列各项中,属于我国《外汇管理条例》所规定的外汇的有()。

A.中国银行开出的美元银行本票

B.中国公民持有的欧元现钞

C.境内机构持有的香港上市公司股票

D.中国政府持有的特别提款权

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第9题
上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份,在下列时间窗口可以进行增持的有()。Ⅰ、上市公司半年报披露8日前

Ⅱ、权益变动报告公告2日后

Ⅲ、上市公司业绩预告披露7日前

Ⅳ、上市公司年报披露5日前

Ⅴ、知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅴ

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第10题
根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,科创板上市公司可以引入战略投资者,科技创新企业高管、员工可以参与战略配售。()
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第11题
在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。

A.天津市企业交易所

B.上海华商证券交易所

C.上海的业公所

D.上海股份公所

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