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更多“对作出虚假承诺的单位和个人，应当记入信用记录，纳入全国信用信…”相关的问题
第1题
证券投资顾问不得从事下列活动（）
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第2题
通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）
第3题
对未按比例安排残疾人就业且拒缴、少缴残保金或虚假安置残疾人就业等行为的用人单位，将其失信行为记入行业信用记录，对经过行业部门法定程序认定的，纳入公共信用信息目录，共享至浙江省公共信用信息平台。（）
第5题
《中华人民共和国消防法》第十五条建设单位或者使用单位应当向场所所在地的（）以上地方人民政府消防救援机构申请消防安全检查，作出场所符合消防技术标准和管理规定的承诺，提交规定的材料，并对其承诺和材料的真实性负责
A.县级以上地方人民政府消防救援机构
B.住房和城乡建设主管部门
C.应急管理部门
D.地方人民政府
第6题
对存在下列情形的企业，应当拒绝开户：_________。
A.客户所提供的有关证明文件经核查或鉴定为虚假证件
B.客户所提供的身份证明文件不在有效期内
C.对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
D.经核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所
第7题
档案行政管理部门作出对单位处以（)以上对个人处以3000元以上罚款决定之前，应当制作《行政处罚听
档案行政管理部门作出对单位处以()以上对个人处以3000元以上罚款决定之前，应当制作《行政处罚听证告知书》。
A.5万元
B.1万元
C.3万元
D.10万元
第9题
除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同，人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定，认定为()。
A.无效
B.虚假
C.欺骗
第10题
银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个 施（）
A.询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明
B.查阅、复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料
C.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存
D.对依法采取的措施，有关单位和个人应当配合，如实说明有关情况并提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
