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[多选题]

结合嵌入式风险防控体系建设,土建工程重点管控项目可行性研究报告、设计、采购、施工等主要风险点,禁止()、()、(),形成管理闭环。

A.超标准

B.超规模

C.超工期

D.超投资

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第1题
大庆分公司于2015年8月启动嵌入式廉洁风险防控体系建设工作,于2019年1月下发了区县公司统一的嵌入式廉洁风险防控矩阵()
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第2题
把廉洁风险化解在未形成之前和萌芽状态,是嵌入式廉洁风险防控体系建设的要旨和主要目的()
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第3题
关于法人金融机构评级指标及方法,下列哪些说法不正确()。

A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标

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第4题
审计系统统筹构建贯穿“事前、事中、事后”的全覆盖、全流程的风险防控监督体系,其中,属于“事中”风险防控的是()。

A.嵌入式监控

B.模型预警

C.指标预警

D.远程核查

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第5题
《中国移动浙江公司嵌入式廉洁风险防控机制建设工程建设管理分册(2020年)》中A、B、C类风险点分别有几个?其中A和B类风险点的名称是什么?
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第6题
段良伟在集团公司2020年一季度事故案例警示教育视频会议上,结合当前安全环保形势,要加强重点领域风险防控,扎实抓好当前安全环保各项工作,做到()。

A.要科学稳妥安排生产经营任务,科学有序、安全稳妥地安排当前复产复工任务,严禁盲目抢工期赶进度生产和施工作业

B.要扎实开展生态环境隐患排查治理,严肃对待中央环保督察问题整改,确保污染防治攻坚战顺利收官

C.加强施工作业现场审核,高质量完成上半年QHSE体系审核任务,确保审核内容不少、力度不减、效果不差

D.严密防控重点领域重点设施生产安全风险,确保重点领域安全风险可控受控,严防各类事故发生

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第7题
以下()风险点不属于公司财务领域嵌入式廉洁风险防控体系的覆盖范围

A.在空白票据上提前加盖银行预留印鉴以挪用公司资金

B.虚开增值税专用发票

C.虚列、超标准使用差旅费

D.超范围超标准减免公务通信费

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第8题
要把()为国家总体安全的重要组成部分,坚持平时和战时结合、预防和应急结合、科研和救治防控结合,加强疫病防控和公共卫生科研攻关体系和能力建设

A.生物安全

B.人民健康

C.军事建设

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第9题
风险管理工作应重点关注公司重大决策、重要业务和重要流程中,抓住主要风险,着力防范化解重大风险,这体现了风险管理工作的()原则。

A.全面性

B.重要性

C.成本效益

D.职责明晰

E.防控结合

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第10题
四川省《纲要》第十三篇“筑牢长江黄河上游生态安全屏障,建设美丽四川”中加强自然生态保护修复的重点内容主要包括()。

A.构建生态安全战略格局

B.实施重点生态工程

C.健全自然保护地体系

D.强化森林草原灾害防控

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第11题
分行()以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险,是本行案件防控体系的重要组成部分

A.从业人员行为管理

B.员工管理

C.操作风险管理

D.信用风险管理

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