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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

D.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

E.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

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第1题

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。

A.公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形

B.客户资产安全、完整

C.经营经纪业务已满3年

D.公司治理结构健全，内部控制有效

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第2题

投资银行最为基础和传统的业务是（)A证券交易B证券经纪C证券并购D证券承销

投资银行最为基础和传统的业务是()

A证券交易

B证券经纪

C证券并购

D证券承销

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第3题

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。

A.债券回购账户

B.保证金账户

C.现金账户

D.股票账户

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第4题

投资银行最本源，最基础的业务活动包括()。

A.兼并收购

B.证券发行与承销业务

C.证券经纪与交易

D.基金管理

E.风险投资

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第5题

投资银行在自营买卖证券的过程中，应当遵循的一般原则有（）。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第6题

自营业务内部控制的主要内容包括（）。

A.建立“防火墙”制度，确保自营业务及经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、续航胡、资金、会计核算上严格分离

B.加强自营账户的集中管理与访问权限控制

C.建立完善的投资决策与投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证

D.建立综合实时监控系统

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第7题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第8题

除证券公司外，任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务，但是投资公司可以从事证券融资融券业务。（)

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第9题

签订下述哪类协议时需添加反洗钱条款（）

A.与银行签订业务代理协议

B.与专业代理公司签订业务代理协议

C.与经纪公司签订经纪业务协议

D.与4S店签订兼业代理协议

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第10题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

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第11题

房地产经纪人员以个人名义承接房地产经纪业务的，由县级以上地方人民政府建设（房地产)主管部门（)。

A.责令限期改正

B.记入信用档案

C.对房地产经纪人员处以1万元罚款

D.对房地产经纪机构处以1万元以上3万元以下罚款

E.注销房地产经纪人员职业资格证书

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