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[多选题]

证券行业文化建设十要素”为证券公司有效落地文化建设提供参照和指导,其中()、()以及()三个要素与ESG管理高度一致。

A.平衡各方利益

B.建立长效激励

C.落实责任担当

D.坚持可持续发展

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第1题
证券公司应当将证券基金行业文化建设的要求融入制度建设中。()
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第2题
落实文化建设十要素,推动文化建设与员工行为规范紧密结合,主要体现在()。

A.强化约束机制

B.注重声誉管理

C.强化激励措施

D.严肃奖惩问责

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第3题
甲在不同证券公司以不同身份开设了十余个账户,并且以自己为交易对象,自买自卖相关股票,严重影响上述股票的价格,获得巨大非法收益。则甲的行为构成()罪。

A.诱骗消费者购买证券

B.操纵证券市场

C.内幕交易

D.利用未公开信息交易

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第4题
行业文化十要素中的“坚持可持续发展”要素,鼓励构建ESG治理架构和治理机制,推动经济、社会、环境的协调发展。()
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第5题
个人投资者在建设银行端办理第三方存管签约手续,须提供(),并填写《客户交易结算资金管理账户签约申请表》。

A.本人有效身份证件及复印件

B.沪(深)证券账户

C.建行银行结算账户

D.证券公司资金账户账号

E.《第三方存管业务三方协议》

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第6题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()
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第7题
以下哪些属于对证券公司软实力的评价指标?()

A.业务规模

B.资本实力

C.文化建设

D.职业道德

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第8题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。

A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨

D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票

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第9题
依照《证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。()
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第10题
党的“十七大”报告中,把构建社会主义经济建设、政治建设、文化建设和社会建设四位一体提到的新高度。()
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第11题
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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