证券公司根据所服务客户资金的多少分别设立大户室、中户室和散户厅,这种部门划分的依据是()。
A.顾客
B.产品
C.地区
D.流程
A.顾客
B.产品
C.地区
D.流程
I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
I证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
I以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户签订合同
II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
III向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
IV通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务活动
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.分别设立统一的
B.统一设立单独的
C.分别设立单独的
D.统一设立统一的
A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的10%
B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的20%
C.前6个月日均持有沪深市值的20%
D.客户目前的买入额度
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ