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[判断题]

法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息,法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。()

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第1题
企业应当在首次办理业务时向其境内结算银行提供()等信息。

A.企业名称

B.组织机构代码

C.海关编码

D.税务登记号

E.企业法定代表人、负责人身份证

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第2题
对公客户通过柜台开通短信业务需提供以下哪些资料?

A.法人或单位负责人的身份证原件及复印件

B.企业营业执照

C.组织机构代码证

D.若非法定代表人办理,出具法定代表人(或负责人)签注的委托授权书

E.若非法定代表人办理,出具代理人有效身份证件及复印件

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第3题
企业应当在首次办理跨境人民币业务时向其()提供企业名称、组织机构代码、海关编码、税务登记号及企业法定代表人、负责人身份证等信息,确认企业贸易收支主体资格。

A.中国人民银行当地分支机构

B.境内结算银行

C.境内代理银行

D.境外参加银行

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第4题
当企业单位结算账户的户名变更时,需要客户至少应填写并提供以下哪些资料()

A.加盖单位公章和法定代表人或负责人签章的变更银行结算账户内容申请书

B.开户许可证

C.变更户名核准通知书

D.新的营业执照正本原件

E.法人身份证

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第5题
营业主管对新建立的客户信息的关键要素审核要到位。如:客户变更名称,证明文件类型及号码,()等关键信息与客户申请书及提供的证明材料相一致

A.企业法定代表人/单位负责人、财务负责人及其证件类型、证件号码、有效期

B.企业法定代表人/单位负责人、财务负责人及其证件类型、证件号码、有效期、联系方式

C.企业法定代表人/单位负责人、财务负责人及其证件类型

D.企业法定代表人/单位负责人、财务负责人及其证件类型、证明文件类型及号码

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第6题
存款人申请变更核准类单位银行结算账户的存款人名称、法定代表人或单位负责人、财务负责人时,应提供以下资料()。

A.营业执照(包括工会法人资格证书,事业单位法人登记证书,政府文件等)、组织机构代码证和税务登记证(如果三证合一则不需要)

B.法定代表人或单位负责人的身份证(如更换法定代表人或财务负责人则此处提供的是变更后的法定代表人或财务负责人身份证)

C.经办人身份证

D.法定代表人授权书两份

E.单位介绍信一份

F.《变更银行结算账户申请书》、《更换印鉴申请书》

G.原开户许可证(财务负责人变更除外)

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第7题
对于客户开户前先提供了法定代表人(或单位负责人)身份证原件,开户行进行身份证联网核查当日,无法完成新一代系统开户或结算产品签约操作的,联网核查结果在()工作日内有效。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

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第8题
企业在申请工程造价咨询甲级(或乙级)资质,以及在资质延续、变更时,应当提交下列申报材料()。

A.工程造价咨询企业资质申请书(含企业法定代表人承诺书)

B.工程造价咨询企业资质证书(新申请工程造价咨询企业资质的,不需提供)

C.专职专业人员(含技术负责人)的中级以上专业技术职称证书和身份证

D.企业营业执照

E.专职专业人员的人事档案关系

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第9题
对公客户办理基金认购交易时,必须要提供()。
对公客户办理基金认购交易时,必须要提供()。

A.法定代表人的身份证原件及复印件

B.被授权人合法有效的身份证件原件及复印件

C.法定代表人授权委托书

D.企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件

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第10题
名单制产品的入库企业,因变更公司名称等原因,导致无法通过广西综合金融服务平台申请审核,应提供变更后的营业执照、法定代表人身份证等证明材料,向()申请修改相关信息

A.自治区税务局

B.自治区地方金融监管局

C.自治区人民政府

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第11题
以下哪项跨境交易类对公客户的信息变更无需开展重新识别()。

A.客户名称

B.身份证明文件到期

C.经营范围

D.法定代表人或者负责人

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