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[单选题]

涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户,应根据行内客户分类管理原则,加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控,开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

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第1题
不涉及制裁及高风险国家及地区的,暂未产生ccs等级的持有中国政府颁发的外国人永久居留身份证的外籍人士开立个人账户或签约网络金融业务,经办行应开展加强型尽职调查材料,经反洗钱复核岗签字后,可由经办机构直接办理。()
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第2题
客户经理在开展跨境交易类对公客户准入尽职调查及制裁风险尽职调查时,应收集除()以外的信息。

A.客户与本行建立业务关系的性质和目的

B.预期使用的产品和服务

C.制裁关联度

D.客户账户汇入汇出涉及哪些国家和地区

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第3题
对涉及制裁国家和地区的个人或实体的开户申请,应提交哪级行审批()。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第4题
各基层营业机构应拒绝为禁止类涉制裁高风险国家和地区的客户开户及办理相关国际业务,禁止类涉制裁高风险国家和地区包括()

A.伊朗

B.朝鲜

C.叙利亚

D.哥伦比亚

E.克里米亚地区

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第5题
可以为制裁名单内实体、开户实体来自高风险国家I类国家和地区的境内机构开立捐赠外汇账户()
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第6题
涉及制裁或FATF高风险国家、地区,且不违反我行洗钱及制裁风险合规政策、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡,由()审批后准入。

A.经办机构

B.一级支行

C.二级分行

D.一级分行

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第7题
对不涉及制裁和洗钱高风险国家和地区,持有中国政府颁发的外国人永久居留身份证的外籍人士签约网络金融,应开展加强型尽职调查,材料经反洗钱复核岗签字后,可由()办理

A.经办机构直接

B.报二级分行审批后办理

C.报一级分行审批后办理

D.报总行审批后办理

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第8题
涉及制裁国家和地区的外籍人士仅可通过柜面和境内ATM办理业务。()
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第9题
根据我行制裁合规管理政策,经办机构办理以下哪种业务可能涉及制裁()。

A.为被OFACSDN实体控股60%的客户办理美元业务

B.为遭受二级制裁的SDN实体办理境内人民币业务

C.为参与严重恶意网络行为的SDN实体办理境内人民币业务

D.为OFACSDN实体开立美元账户

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第10题
不涉及制裁或FATF高风险国家、地区且持有外国人永久居留证、暂未生成CCS等级且不存在可疑或异常情形的新准入客户申请开立借记卡,由()审批后准入。

A.经办机构

B.一级支行

C.二级分行

D.一级分行

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