题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报()客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

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第1题

经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。以下说法正确的是()。

A.由较低风险级别向上调整的，需注明理由并经本级机构审核人员同意。

B.由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

C.由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

D.总行直营部门申请客户风险等级向下调整的，需经总行反洗钱中心审核人员审核同意。

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第2题

对各级洗钱风险等级的审核审定权限设置如下表述正确的()。

A.中低风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定后确定

B.中风险等级的下调由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定后确定

C.高风险等级的下调由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定后确定

D.客户风险等级的调整须经有权人审核。涉及高风险客户风险等级调整的，须经上级机构逐级审核，由一级分行反洗钱主管部门最终确定

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第3题

根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》，制裁风险等级为()的，以及客户经理在尽职调查后认为有必要进一步调查的，应填写加强型尽职调查表，开展加强型尽职调查，以更全面地了解客户的制裁风险。

A.极高风险

B.高风险

C.中高风险

D.中风险

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第4题

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A.极高风险客户：每6个月一次

B.高风险客户：每12个月一次

C.中风险客户：每24个月一次

D.中低风险及低风险客户：每48个月一次

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第5题

对于人工复评后将上次等级结果由高风险等级向较低调整的，应经过()后，方可完成客户洗钱风险等级评定。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第6题

对于首次评级的客户，人工复评后将系统初评结果由低风险向高风险调整的，由()后确认客户最终评级结果。

A.营业机构同级审核

B.由营业机构逐级上报至一级支行客户管理部门审核，经一级支行反洗钱主管部门审定

C.由营业机构逐级上报至二级分行客户管理部门审核，经二级分行反洗钱主管部门审定

D.由营业机构逐级上报至一级分行客户管理部门审核，经一级分行反洗钱主管部门审定

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第7题

对高风险客户，初评时发现风险要素信息不一致，需要下调风险子项分值时，下调后，客户风险等级不会为高风险。（）

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第8题

对洗钱风险等级由高向低调整的客户，必须确保等级调整理由真实合理，不得出现为规避业务管控措施下调客户风险等级的情况。()

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第9题

压力性损伤风险高风险、极高风险患者由责任护士在几小时内报告病区护长（）

A.24小时

B.第2天

C.第3天

D.14天

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第10题

风险评估结论应包含以下哪些内容（）

A.客户身份与行为是否存在异常的结论

B.可能带来的风险

C.拟采取的风险管控措施及理由

D.无论上调、下调、维持等级，均应说明合理理由

E.客户被纳入高风险的原因

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第11题

压力性损伤风险高风险、极高风险患者由责任护士在几小时内报告病区护长？（）

A．24小时

B．第二天

C．第三天

D．一个星期

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