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[判断题]

固有风险评估反映在考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。()

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第1题
洗钱风险自评估的内容主要包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估三个组成部分,其原理为()。

A.固有风险-控制措施=剩余风险

B.剩余风险-控制措施=固有风险

C.固有风险+控制措施=剩余风险

D.剩余风险+控制措施=全部风险

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第2题
法人金融机构洗钱风险自评估包括哪几项()。

A.固有风险评估、控制措施有效性评估

B.固有风险评估、剩余风险评估

C.固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估

D.控制措施有效性评估、剩余风险评估

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第3题
法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。()
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第4题
评估过程中对各类固有风险、控制措施有效性及剩余风险的讨论、分析和判断可由第三方机构完成。()
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第5题
法人金融机构在评估控制措施有效性时,仅需要按照固有风险评估环节的分类方法,分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。()
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第6题
运用中国石化安全风险矩阵评估最终风险等级时,应考虑已采取的有效安全措施,评估()风险等级。

A.全面

B.原有

C.剩余

D.固有

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第7题
对()导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对()是否可接受予以确定的过程

A.危险

B.风险

C.危害

D.危险源

E.职业健康

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第8题
应当综合考虑药品的特性、工艺和预定用途等因素,确定厂房、生产设施和设备多产品共用的可行性,并有相应()。

A.评估报告

B.风险评估

C.确认与验证

D.风险控制措施

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第9题
法人金融机构在评估地域环境的固有风险时,应当全面考虑经营场所覆盖地域,分别评估境内各地区和境外各司法管辖区地域风险,境内地区划分原则上按经营地域范围内的下一级行政区划划分,如全国性机构按省划分,或按总部对分支机构管理结构划分。对于地理位置相近、经营情况类似的地域不可合并评估。()
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第10题
本行按照风险为本的方法,在识别和评估风险的基础上,采取相应的风险控制措施。针对风险较高的情形,采取强化的风险控制措施。超出本行风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易;已经建立业务关系的,应当(),必要时()。针对风险较低的情形,可适当采取简化的风险控制措施

A.提交可疑交易报告,终止业务关系

B.中止交易并考虑提交可疑交易报告,终止业务关系

C.中止交易,提交可疑交易报告

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第11题
法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。风险等级原则上应分为()。

A.三级或更高

B.四级

C.五级

D.五级或更高

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