题目内容
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[多选题]
按照《中联即送合规职场行为规范》的规定，“规”的范围包括（）
A.法律法规、监管要求
B.商业惯例、行业准则
C.风俗习惯
D.道德规范
E.公司内部规章制度
答案
ABDE
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C.风俗习惯
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A.《中联即送合规职场行为规范》
B.部门内部规章制度
C.没有依据，不做任何处罚
D.以上都不对
A.反洗钱工作胜任能力
B.证券从业人员后续培训
C.合规风控意识及执业行为规范考试
D.分支机构全体员工合规考试
A.根据董事会或企业领导班子决定，建立健全合规管理组织架构
B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划，采取措施推动合规制度有效执行
C.明确合规管理流程，推动合规要求融入业务领域
D.及时制止并纠正不合规经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等
