题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束()内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A.15日

B.1个月

C.1个季度

D.半年

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销…”相关的问题

第1题

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能,这属于（)的内容。

A.监察稽核控制

B.销售决策流程控制

C.信息技术内部控制

D.内部环境控制

点击查看答案

第2题

基金销售机构应当于每一年度结束之日起（）个月内完成年度监察稽核报告，并存档备查。

A.3

B.5

C.6

D.9

点击查看答案

第3题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

点击查看答案

第4题

监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括（)。

A.监察风险

B.投资风险

C.信托风险

D.流动性风险

E.业务运作风险

F.战略风险

点击查看答案

第5题

基金管理人应当在（）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A.每半年

B.每个月

C.每年

D.每季度

点击查看答案

第6题

以下不属于独立董事主要职责的是（)。

A.全权负责基金管理公司的监察稽核工作

B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

C.切实保护基金投资者的合法权益

D.在制度上制衡大股东的力量

点击查看答案

第7题

欺骗是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，对有关保险产品的真实情况进行虚假陈述，包括以下销售误导行为()等。①夸大保险责任或者保险产品收益②对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣;③以赠送保险名义宣传销售保险产品，实际并未赠送④以保险产品即将停售为由进行宣传销售，实际并未停售⑤以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

A.①②③

B.①④⑤

C.②③④

D.①②③④⑤

点击查看答案

第8题

契约型基金各方当事人中，负责发起设立基金并对基金资产进行运作的机构是（)

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金代销人

D.基金持有人

点击查看答案

第9题

关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（)。

A.财务状况良好，运作规范稳定

B.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

C.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D.制定了完善的资金清算流程、业务流程

点击查看答案

第10题

拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（）进行注册并取得相应资格。

A．中国银保监会派出机构

B．国家市场监督管理总局派出机构

C．中国证券投资基金业协会派出机构

D．中国证监会派出机构

点击查看答案

第11题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

点击查看答案