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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第1题
下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第2题
下列行为中不属于可疑行为的是()。

A.抱着婴儿在小区门口打车

B.随身携带匕首

C.长时间在某单位的停车场闲逛

D.在别人家门口做特殊标记

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第3题
可疑交易甄别不应止步于对单个账户的风险排查,而应充分结合系统中其他预警指标,包括:()等,综合分析判断关联的风险。

A.多客户登记同一地址

B.多客户留存同一号码

C.多客户于同一IP地址交易

D.多客户在证券营业部现场常规交易行为

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第4题
根据《证券法》,在证券交易活动中,下列不属于内幕信息的是()

A.涉及发行人经营的尚未公开的信息

B.涉及发行人财务的尚未公开的信息

C.对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息

D.涉及发行人的人力资源规划的尚未公开的信息

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第5题
下列不属于证券投机活动的是()

A.倒卖

B.套利

C.操纵

D.买空卖空

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第6题
证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。()
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第7题
下列各项中,不属于会计职业道德主要作用的是()。

A.会计职业道德可以调节会计活动,纠正人们的错误会计行为,并指导社会经济实践活动

B.会计职业道德可以向人们提供进行会计道德选择的知识

C.在社会经济生活中,会计职业道德是人们会计行为方向的指导

D.对会计职务犯罪严加处罚

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第8题
通过对《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》及具体反洗钱案例的学习,你认为下列客户的行为属于证券业可疑交易的是()。

A.王某的证券帐户长期闲置不用,但某日突然启用,并在短期内发生大量证券交易

B.李某夹然将大量资金刘转到张某的账户,但没有明显的交易目的或用途,而李某平时的交易量很小

C.刘某要求变更个人帐户信息资料,但提供的相关文件资料是伪造的

D.唐某要求将其基金份额非交易过户,但他却不能提供合法证明文件

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第9题
下列选项中,应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有()。

A.短期内资金分散转入、集中转出,与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

B. 长期闲置的账户原因不明地突然启用,短期内出现大量资金收付

C. 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

D. 提前偿还贷款

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第10题
下列贷款分类中不属于不良贷款的是:A.关注类B.次级类C.可疑类D.损失类

下列贷款分类中不属于不良贷款的是:

A.关注类

B.次级类

C.可疑类

D.损失类

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第11题
证券经纪业务的特点:

A.对象的广泛性

B.价格波动性

C.证券经纪商的中介性

D.客户指令的权威性

E.客户资料的保密性

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