题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

新开证券账户或账户重新指定交易后（）个月内，该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被采取（）次及以上监管措施或纪律处分的，本所将对相关会员及其责任人员采取监管措施或纪律处分，并视情况对相关会员开展现场检查

A.3 2

B.3 3

C.6 3

D.6 2

答案

D、6 2

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第1题

《创业板投资者适当性管理实施办法》实施后开通创业板交易权限的投资者，到另一会员新开深市A股账户或者转托管至另一会员的，是否需重新申请开通创业板交易权限（）

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第2题

公司从业人员开立证券账户的，应在公司指定交易或托管。公司从业人员应在入职后（)内完成证券账户转入公司指定交易或托管事宜。

A.5个交易日内

B.15个交易日内

C.20个交易日内

D.一个月内

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第3题

上海证券交易所做出限制投资者账户决定的，通过相关证券账户指定交易或托管相关证券账户的会员向当事人发出书面决定。该会员应当在收到交易所限制交易决定的3个工作日内将其送达相关当事人;确实无法送达的，应当保留相关证据并及时向交易所报告。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）I、证券账户的开立II、资金账户的注销III、建立及变更客户资金存管关系IV、客户证券账户转托管和撤销指定交易。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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第5题

个人账户（包括借记卡、人民币活期结算存折和信用卡)自开卡或激活启用之日起（)个月内无交易记录，银行将暂停该账户的非柜面业务，在重新核实客户的身份后予以恢复。

A.1

B.3

C.6

D.12

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第6题

银行为客户开立个人银行账户后，客户按照银行要求补充提供辅助证明材料的，银行应当按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号印发)重新评定客户风险等级，并根据客户身份识别程度重新约定账户功能。银行可以根据客户申请，对已开立的Ⅱ类银行账户或Ⅲ类银行账户办理升级业务，对已开立的Ⅰ类银行账户开通非柜面功能或者提高交易限额等。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

银行转账业务,我行可根据实际业务需要,在行内有权人审批后直接从指定账户扣划款项至证券登记结算公司账户。（)

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第8题

需要对关闭的BGL账户重新启用时，使用BGL账户重启交易BGL账户重启的要求和审批要点，与BGL账户开立一致交易处理成功后____生效

A.批处理后次日

B.次日

C.次一工作日

D.实时

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第9题

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（)。

A.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

B.每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

C.每个有效证件只允许开设1个基金账户

D.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

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