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[单选题]

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
根据案件的仲裁情况,仲裁机构可以作出仲裁裁决书;如果双方达成协议的,应该作出仲裁调解书;此外,对于程序问题,还可以作出仲裁裁定书。()
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第2题
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第3题
根据新修订的《中国共产党纪律处分条例》的规定,党员犯罪情节轻微,司法机关依法作出哪些处理决定
的,应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分?(简答题)

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第4题
应急管理部门应当对案件调查结果进行审查,并根据不同情况,分别作出以下决定()

A.依法应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,作出行政处罚决定

B.违法行为轻微,依法可以不予行政处罚的,不予行政处罚

C.违法事实不能成立,不得给予行政处罚

D.违法行为涉嫌犯罪的,移送司法机关处理

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第5题
根据《中国共产党党内监督条例》规定,下列关于纪律审查的说法错误的是()。

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B.执法机关和司法机关依法立案查处涉及党的领导干部案件,应当向社会通报

C.发现党的领导干部严重违纪涉嫌违法犯罪的,应当先作出党纪处分决定,再移送行政机关、司法机关处理

D.该干部所在党组织应当根据有关规定,中止其相关党员权利

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第6题
卫某与同村的仇某发生互殴,双方均致轻微伤。卫某对本市法医机构作出的轻微伤鉴定不满,遂暗中将自己身上的原创伤口扩长,导致伤势力口重,并另行委托鉴定,结论为轻伤.后卫某以故意伤害罪向法院告发仇某,仇某被羁押39天后,司法机关查清了事实真相。卫某的行为构成()。

A.故意伤害罪

B.报复陷害罪

C.诬告陷害罪

D.伪证罪

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第7题
江山证券公司胜利营业部(仅有经营资格)因挪用客户资金炒股造成巨额亏损,股民诉讼后,该营业部资产已远远不能清偿债务,如果你是法官,你将如何保障债权人的利益得以实现()?

A.宣告胜利营业部破产,由债权人按比例分配该营业部资产

B.判令江山证券公司以其所有资产对债权人清偿

C.判令江山证券公司以注册资本对债权人清偿

D.判令江山证券公司给债权人适当补偿

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第8题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法,正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第9题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。

A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨

D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票

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第10题
陈律师接受一刑事案件犯罪嫌疑人李某的委托,在侦查阶段为李某提供法律咨询和帮助。在为李某提供法律帮助过程中陈律师从李某处获知了其还犯有公安机关尚未掌握的另一起盗窃案件的情况,根据律师执业原则的要求,陈律师不得为的行为是()。

A.动员李某向公安机关主动坦白交待,争取从宽处理

B.向李某提出解除聘任或委托关系

C.向公安、司法机关检举、举报李某的该起案件事实

D.在委托关系存续期间为李某保密

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第11题
根据《行政诉讼法》的规定,人民法院应当公开发生法律效力的判决书、裁定书,供公众查阅,但涉及()的内容除外。

A.国家秘密

B.商业秘密

C.个人隐私

D.行业规范

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