首页 > 其他

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理（）

答案

是

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对…”相关的问题

第1题

银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，

包括但不限于（）。

A.交易文件的生成和录入

B.交易确认

C.轧差交割

D.交易复核

E.市值重估

F.异常报告

点击查看答案

第2题

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建一套事前流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。()

点击查看答案

第3题

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，构建一套“()”全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程。

A.预防为主

B.控制为主

C.准入、维持、退出

D.事前、事中、事后

点击查看答案

第4题

建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

点击查看答案

第5题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的（）和交易的

A.自然人、实际受益人

B.法人、实际控制人

C.受益人、法人

D.实际控制人、法人

点击查看答案

第6题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的（）

A.自然人

B.法人

C.监护人

D.实际受益人

点击查看答案

第7题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解（）

A.客户交易目的

B.客户交易性质

C.了解实际控制客户的自然人

D.了解交易的实际受益人

E.客户

点击查看答案

第8题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.认真履职

B.勤勉尽职

C.了解你的客户

D.风险为本

点击查看答案

第9题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

A.实质重于形式

B.了解你的客户

C.风险为本

D.公开透明

点击查看答案

第10题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号）文件要求，金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A.服务你的客户

B.以客户为中心

C.了解你的客户

D.尊重你的客户

点击查看答案

第11题

证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其（）。

A.公司的机密材料

B.执业所需的有关资料和信息

C.大量客户信息

D.内幕消息

点击查看答案