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[多选题]

A基金公司的研究员甲某通过研究公开信息发现,某上市公司发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法正确的是()

A.甲某在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断

B.甲某的研究报告涉及到了上市公司内幕信息,A公司不得将其作为投资依据

C.甲某的研究可以为A公司的投资决策,组合管理等提供研究支持,协助发展投资机会

D.A公司建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会

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ACD

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第1题

某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得欺诈客户

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第2题

某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得欺诈客户

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第3题
某镇政府投资建设水泥路,该镇党委书记在未经集体研究和公开招投标的情况下,擅自决定将工程发包给某建筑公司。后发现工程出现严重质量问题,()被追究领导责任

A.党政班子成员

B.镇党委书记

C.镇长

D.分管副镇长

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第4题
与其他成长股基金经理相比,杨瑨先生的成长股投资有什么特色()

A.重视人的因素:在个股选择上,他对管理层的企业家精神、自上而下的执行力以及公司治理架构、企业文化等的定性研究倾注了很多精力

B.重视成长质量:重视企业创造现金流的能力,认为可靠的、可持续的成长比成长速度更重要

C.擅于捕捉偏早期成长股:在研究员工作期间,通过对企业管理层、团队执行力等的深入调研,成功推荐多家早期成长股,并见证了它们十年数十倍的成长

D.换手率较低:在主动权益基金中均处于较低水平,持股周期偏长,主要策略是自下而上选股,买入并持有

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第5题
随着生物技术公司的出现,人们害怕这些公司对他们的专职研究员和学术顾问的专利化成果不予公开。这种抑制将会减缓生物科学和工程的发展速度。以下哪一项,如果是正确的,将有助于最严重地削弱以上描述的关于科学保密的预测。

A.由实业界资助的生物技术研究已经取得了一些具有重大科学意义的结果。

B.当科学研究的结果作为秘密保存起来时,独立的研究人员无法利用这些结果做进一步发展。

C.由于生物技术公司研究的优先次序与学术机构的不同,对这些公司的研究工作提供经济资助扭曲了研究的正常次序。

D.为提高公司在科学界的地位,生物技术公司鼓励员工将他们的成果,特别是重要的成果公开发表。

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第6题
甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是()。

A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发

B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价

C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

D.以客观的专业分析做出判断

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第7题
2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

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第8题
关于社交媒体发信,以下观点错误的有()

A.我只是和我的好朋友通过微信私聊了一些公司内部的第一手信息,没有直接发朋友圈发微博,所以不算违背公司规定

B.敏感信息通过文字和图片传播出去都是对公司不利的,所以我和我好朋友分享一些公司还没公开的商品信息是通过私信的短语音来交流,就不会有信息泄露的风险了

C.我就要离开优衣库了,很想把我的工作环境拍下来,在微博打卡留念,我觉得把数字和人脸之类的信息打码之后发布就没有问题

D.我拍了卖场的火爆销售场景,因为这是对公众开放的场所,所以我发到抖音上也没什么问题

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第9题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
下列选项中,无需登记即可发生物权变动的有()。

A.甲公司将其股权出质给银行

B.乙公司将其轮船的所有权转让给高某

C.丙公司通过拍卖取得建设用地使用权

D.丁农户将其土地承包经营权转让给钱某

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第11题
某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票甲公司主营公共航空运输,控股股东为非国有股东,根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(2019年版)和《外国投资者对上市战略投资管理办法》,下列说法中正确的是()。Ⅰ。在取得商务部原则批复后,该外国投资者预计在原批期限内无法完成投资的,可以向商务部申请延期,但延期不得超过30日Ⅱ。该外国投资者通过本次非公开取得甲公司股份后,可以向甲公司提名董事,但该名董事不得担任甲公司法定代表人Ⅲ。若该外国投资者的母公司最近两年内受到一次伦敦证券交易所的。
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