证券公司为客户买卖证券供应融资融券服务的,对单一客户融资业务规模不得超过荷资本的()。
A.3%
B.1%
C.5%
D.2%
A.3%
B.1%
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D.2%
A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的10%
B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额(不含融资融券交易融入的证券和资金)的20%
C.前6个月日均持有沪深市值的20%
D.客户目前的买入额度
A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定,通常情况下由客户信用等级决定
B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)
C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)
D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例
A.证券投资经验不足
B.缺乏风险承担能力
C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年
D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.进入竞争对手营业场所劝导客户
A.按照公司相关制度为客户提升授信额度
B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务
C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资