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[多选题]

涉恐资产冻结后,符合下列情形之一的,应当立即解除冻结措施()

A.公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的

B.公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

C.公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的

D.人民法院做出的生效裁决对有关资产的处理有明确要求的

E.法律、行政法规规定的其他情形

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第1题
如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户(含大企业客户与中小企业客户)实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。此题为判断题(对,错)。
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第2题
涉及反恐怖融资监控名单的资产被采取冻结措施期间,符合以下情形之一的,有关账户可以进行款项收取或者资产受让?()

A.收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益

B.受偿债权

C.为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

D.存款人工作单位申请解冻

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第3题
根据《洗钱风险管理办法》本制度所称重大洗钱案件包含以下情况()

A.公安部、人民银行、证监会等国家机关重点侦办的洗钱案件

B.公司根据中国人民银行或者其省一级分支机构要求,协助进行可疑交易活动调查的洗钱案件

C.公司识别和报送的可疑交易报告,经监管机关认定,与恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有关的洗钱案件

D.涉及涉恐活动资产冻结的洗钱案件

E.其他被公安机关、人民银行、证监会等国家机关认定为重大洗钱活动的案件

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第4题
银行完成冻结或相应的限制措施后,应立即将冻结资产数额、权属等情况及涉恐名单客户以及关联企业客户的交易信息,以口头形式报告所涉及分支行所在地区县级公安机关和县市级国家安全机关,并抄报所涉及分支行所在地人民银行分支机构。此题为判断题(对,错)。
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第5题
金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即解除冻结措施的情形包括()。

A.公安部或者国家安全部发现金融机构、特定非金融机构采取冻结措施有错误并书面通知的

B.公安机关或者国家安全机关依法调查、侦查恐怖活动,对有关资产的处理另有要求并书面通知的

C.公安部公布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单有调整,不再需要采取冻结措施的

D.行业主管部门对资产处理有另行要求的

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第6题
行政单位有下列情形之一的,应当对相关资产进行评估:()。

A.因单位分立、撤销、合并、改制、隶属关系改变等原因发生的产权或者使用权转移的资产

B.行政单位取得的没有原始价格凭证的资产

C.拍卖、有偿转让、置换国有资产

D.依照国家有关规定需要进行资产评估的其他情形

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第7题
可疑交易符合下列情形()之一的,应当提交重点可疑交易专项报告,并配合反洗钱调查

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.其他情节严重或者情况紧急的情形

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第8题
行政事业单位有下列情形之一的,应当进行资产清查()。

A.根据各级政府及其财政部门专项工作要求,纳入统一组织的资产清查范围的;

B.进行重大改革或者改制的;

C.遭受重大自然灾害等不可抗力造成资产严重损失的;

D.会计信息严重失真或者国有资产出现重大流失的;

E.会计政策发生重大变更,涉及资产核算方法发生重要变化的;

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第9题
医疗器械产品注册、备案,应当进行临床评价;但是,符合下列情形之一,可以免于进行临床评价:(),已上市的同品种医疗器械临床应用多年且无严重不良事件记录,不改变常规用途的

A.工作机理明确、设计定型

B.生产工艺成熟

C.国外已上市

D.其他通过非临床评价能够证明该医疗器械安全、有效的

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第10题
应急预案变更后,应及时报告上级主管部门。企业级预案应当按照编制要求,每三年至少修订一次,有下列情形之一的,应当及时修订:。()
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第11题
对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,应当覆盖所有业务条线和业务环节。对于涉恐方面的可疑交易报告,应当立即提交,最迟不得超过业务发生后的()小时

A.6

B.12

C.24

D.48

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