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[判断题]

如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户(含大企业客户与中小企业客户)实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。此题为判断题(对,错)。

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第1题
根据《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》中规定,下列情形属于禁止类业务,各级营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务及建立各类业务关系()

A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B.要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名或假名建立业务关系或进行交易

C.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出具辅助证件,单位和个人拒绝出示的

D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的

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第2题
跨境交易类对公客户或其主要关联方命中以下()名单的,禁止准入,经本级机构审核人员确认后流程终止。

A.中国涉恐名单

B.联合国制裁名单

C.美国制裁名单

D.内部拒绝名单

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第3题
银行完成冻结或相应的限制措施后,应立即将冻结资产数额、权属等情况及涉恐名单客户以及关联企业客户的交易信息,以口头形式报告所涉及分支行所在地区县级公安机关和县市级国家安全机关,并抄报所涉及分支行所在地人民银行分支机构。此题为判断题(对,错)。
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第4题
对“命中”为涉恐类、执法类监控对象,应暂停交易,报告会计经理,同时,按照《中信银行关于涉恐资产冻结管理办法(1.0版,2016年)》相关规定,将命中客户的信息及命中具体情况形成书面报告单,经机构负责人、分行合规部及分行反洗钱领导小组审批后,办理资产冻结()
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第5题
在“事后”名单监控中,分行合规部门应对存量客户,原则上()至少组织开展一次涉恐人员与组织名单筛查工作

A.每年

B.每半年

C.每季

D.每月

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第6题
对于属于()名单内的客户,经办机构应当立即冻结其资产,拒绝提供一切金融服务,立即以书面形式向资产所在地公安机关、国家安全机关报告,抄送资产所在地人民银行分支机构,同时向农业银行总行报告,总行以书面形式报告人民银行总行

A.涉税

B.涉恐

C.涉毒

D.涉诈

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第7题
总行合规部根据全行涉恐资产冻结与报告情况,对涉恐组织人员适时组织开展全行名单筛查工作()
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第8题
金融机构认为客户属于涉恐名单范围的,应当立即采取相应的交易限制措施,并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行。()
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第9题
由()牵头组织核实确认疑似涉恐名单客户是否与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单一致

A.客户主管部门

B.反洗钱主管部门

C.运营管理部门

D.业务主管部门

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第10题
明确禁止建立业务关系的情形包括()

A.制裁名单、涉恐名单

B.高风险国家地区

C.依法通缉的重大犯罪分子

D.客户提供证件虚假

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