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[判断题]

经客户经理尽职调查后若发现账户存在异常情况,支持通过柜面“2A2BB客户级账户限制”交易手工增加“只收不付-信息缺失”限制类型,限制客户名下所有账户的借记交易。()

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第1题
各银行机构在开户环节发现客户明显可疑风险特征后,应当进一步强化尽职调查,经强化尽职调查具有
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第2题
客户经理收到当年首次出售支票的尽职调查通知后,为了保证业务办理时效,最迟应在通知提示的客户预约领取日期前完成尽调工作。()
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第3题
银行发现账户持有人国籍、证件类型、电话、地址等信息变更且表明账户持有人税收居民身份可能变化的,应当重新开展尽职调查。()
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第4题
为客户办理业务时,根据客户及其申请业务的风险状况,加大客户尽职调查力度,必要时应拒绝开户和拒绝开通电子银行的情形有()

A.不配合客户身份识别,对个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件,个人拒绝出示的

B.开户理由不合理

C.开立业务与客户身份不相符

D.有组织同时或者分批开立账户

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第5题
动态管理要求分为主动动态管理和被动动态管理,主动动态管理-营业网点应于开户后()个工作日内对以简易程序开立的账户主动开展上门核实等尽职调查程序。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第6题
客户经理应在贷前尽职调查中,对保证人是否符合准入标准,保证资料的完整性、合规性、真实性,以及保证人的保证意愿进行初步审查。()
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第7题
交通银行531工程中客户行业分类由客户经理在线下开户的真实性审核节点和线上开户尽职调查信息录入节点进行录入,行业分类的级数是:()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第8题
某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查,发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项,关于法律尽职调查应关注的主要内容,以下表述正确的是()。

A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持,应主要关注该仲裁机构的委员构成

B.A公司已结案的败诉案件中,应主要关注当事各方处理案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素

C.A公司的未决仲裁中,应主要关注起因,主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素

D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款,应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书

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第9题
运营人员对于系统命中反洗钱黑名单或客户评级系统“高风险客户”A类的,应根据分行授权交易员或经营团队提供的反洗钱审批意见进行下一步操作,如涉及反洗钱加强型尽职调查的,客户经理还须提供《招商银行单位客户加强型尽职调查表》。()
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第10题
异地账户尽职调查。异地账户的账户开立、变更等尽职调查须双人开展,开户网点不可委托异地网点(任务接收网点)开展尽职调查。()
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第11题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,金融机构可以根据自身业务需要,将新开账户的尽职调查程序适用于存量账户。()
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