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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

参与债券投资交易的人员须具备的资格为(),后续如监管部门另有要求的,则按最新要求执行。

A.证券从业资格

B.保险从业资格

C.基金从业资格

D.银行间市场交易员资格

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第1题
证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公,无需派驻合规人员。()
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第2题
关于PIVAS质控要求,以下哪项描述不准确?()

A.审方药师需要具备5年以上用药经验的人员,通过培训考核合格后才能担任

B.PIVAS的每个环节都有标准操作规程和岗位职责,配液采用无菌操作技术,每步操作都有签字记录,分工明确,责任到人

C.PIVAS设有质控小组,每月会对配置输液的澄明度、用药合理性、残余药液及无菌性等进行质量抽检

D.参与审方药师应具备主管药师资格,参与配制药师应具备药师资格

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第3题
下列人员可以参与投资盘点清查的是()

A.负责对外投资业务人员

B.负责投资交易账务处理人员

C.证券保管人员

D.内部审计人员

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第4题
建设工程质量监督与建设工程监理的共同点在于()。

A.二者都属于建筑工程行业,并负有建设工程管理责任

B.二者均有保障建设工程使用安全的目的

C.二者具有相同的工作内容,且与委托方的关系相同

D.二者均需要具备相应的资质,人员需要具备相应的资格,事实(工程)质量管理均须被委托后方可开展工作

E.二者对建设工程质量管理须设有专门的机构和人员

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第5题
证券公司开展债券投资交易业务,应按照经纪、自营、承销、资管、投顾等业务类型分开办理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分离,切实防范利益冲突。()
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第6题
以下关于资金管理与交易业务禁止规定说法正确有()。

A.严禁擅自调整存贷款利率、同业融资或票据融资价格

B.严禁未取得交易资格或交易资格失效的人员从事市场交易业务

C.可以在我行规定的业务范围之外未经批准与交易对手或客户达成交易

D.严禁违规对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

E.可以将交易资金划到交易对手以外的同业账户

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第7题
1月5日,购入当天发行的到期一次还本付息的3年期债券,票面金额为100000元,票面利率为6%。购买该债券共支付银行存款120150元(其中,支付的交易费用为150元)。乙公司将其确认为持有至到期投资。1月5日购入的债券,应记入“持有至到期投资——利息调整”科目的金额为()元。

A.150

B.20150

C.19850

D.20000

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第8题
银行间市场参与人员通过开展交易进行利益输送,经调查核实后,交易商协会可进行的处罚包括:()

A.视情节轻重给予警告、严重警告或公开谴责处分

B.可并处责令改正、责令致歉;情节严重的,给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分

C.建议给予有关责任人员市场永久禁入处分

D.涉嫌违反相关法律法规的,移交有关部门进一步处理

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第9题
根据我国《证券法》的规定,设立经纪类证券公司应具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币五千万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第10题
《无损检测人员技术资格鉴定通则》中规定,涡流检测Ⅱ级资格认证应具备的最低实践经历时间为()个月。

A.9

B.8

C.7

D.5

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第11题
《无损检测人员技术资格鉴定通则》中规定,射线照相检测Ⅱ级资格认证应具备的最低实践经历时间为()个月。

A.9

B.8

C.7

D.5

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