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[单选题]

中国人民人寿保险股份有限公司河北省分公司洗钱及恐怖融资风险管理政策(人保寿险冀发335号)共印发了几项制度()

A.总公司5项,省公司6项

B.总公司6项,省公司5项

C.总公司10项,省公司6项

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A、总公司5项,省公司6项

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第1题
人保寿险的全称是()

A.中国人民人寿保险股份有限公司

B.中国人民人寿保险有限公司

C.中国人民人寿股份有限公司

D.中国人民保险股份有限公司

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第2题
各法人机构要按照监管部门及省联社反洗钱管理制度及要求,开展包括但不限于()、()、()等资金营运条线的反洗钱工作,有效预防洗钱和恐怖融资

A.起草洗钱风险管理政策

B.客户身份识别

C.信息报送

D.培训

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第3题
中国人寿保险股份有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定的基本原则,下列哪个不正确()

A.风险为本原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.公开性原则

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第4题
下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是()。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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第5题
关于印发〈中国太平洋人寿保险股份有限公司客户洗钱风险等级划分及客户分类管理办法〉的通知》(太保寿发〔2020〕193号)制定与实施遵循的原则有()

A.风险为本

B.动态管理原则

C.保密原则

D.了解您的客户

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第6题
金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况,经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策,并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。()
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第7题
根据中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)等反洗钱法律法规规定,金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当不包括以下要素()

A.洗钱风险管理架构

B.洗钱风险管理策略

C.洗钱风险管理政策和程序

D.信息系统/数据治理

E.客户回访

F.内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制

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第8题
根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类,应遵循以下()原则

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.同一性原则

D.动态管理原则

E.保密原则

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第9题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理基本原则包括()。

A.风险相当原则

B.全面性原则

C.动态管理原则

D.自主管理原则

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第10题
金融机构应在()层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度

A.总部

B.分公司

C.各分支机构

D.营销服务部

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