题目内容
（请给出正确答案）
A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查，发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的，防范客户再次引发监管风险
答案
D、重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的，防范客户再次引发监管风险
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A.1分钟响应回复，赢得客户好感
B.给予专业回复，赢得客户信任
C.前三分钟，前10句话别要电话，别吓跑客户
D.做好客户需求挖掘和整理
A.对于短时间内交易异常（大幅波动）、连续出现风险事件等可疑特征的商户，应及时组织走访，了解商户情况并采取相应的处理措施
B.禁止平台类商户留存商户结算资金，并自行开展商户资金清算，即所谓大商户“二清”行为
C.对连续12个月内未发生交易的特约商户，应当停止为其提供收款服务，并定期开展清理，妥善做好后续客户解释工作
D.对于风险等级较高的特约商户，应该设置商户收单限额、增加现场检查频率、建立特约商户风险保证金等风险管理措施
A.牵头组织对洗钱及制裁风险后续控制管理工作中发现的涉及本条线的客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
B.牵头组织对本条线涉及洗钱及制裁风险的客户和业务采取后续控制措施。
C.对本条线履行洗钱及制裁风险后续控制管理工作情况开展尽职监督检查。
D.负责将洗钱及制裁风险后续控制管理工作有关要求嵌入本条线制度、系统和流程，并对其有效性负责。
A.及时处理监管函件和系统预警任务，并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
A.公共管理
B.客户服务
C.内部管理
D.客户信息
A.存在异常交易行为、资金交易与实际财务状况及贸易背景不符的客户
B.与涉敏地区、人员、组织建立业务关系的客户
C.监管部门要求协助调查与洗钱或恐怖融资活动有关的客户
D.客户基本信息不完善、发生变更
