题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

78制度评估标准包括但不限于（）

A.符合外部监管规定，符合上级行制度规定

B.制度之间或制度本身规定一致，制度与系统设置一致

C.制度体系健全，制度内容完备，有效控制风险

D.条款要求具有可操作性，满足客户需要，促进业务发展

答案

ABCD

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第1题

可疑交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为以及交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形，并参考以下因素()。

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱和反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征，洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。

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第2题

《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于（)。

A.固有风险状况

B.控制措施有效程度

C.风险评估结论

D.及监管意见

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第3题

变更风险评估包括但不限于（）

A.变更技术的可行性

B.识别和分析变更可能带来的风险

C.提出放置或削减风险的建议

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第4题

作业前申请人应提出申请，填写作业许可证并准备好相关资料，包括但不限于（）

A.风险评估结果

B.安全措施或安全工作方案

C.相关附图

D.以上全是

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第5题

信用系统根据申请人填写的客户信息从外部数据源获取商业数据,评估数据包括但不限于（）

A.诉讼记录

B.家庭地址

C.行政处罚次数

D.注册资本

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第6题

评估内容包括但不限于（）两个方面，具体可包括使用频率、使用范围及应用大数据带来的效率提升、增加的社会或经济效益等。

A.应用性能

B.应用拓展

C.应用延伸

D.应用效益

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第7题

申请人在提交作业许可申请之前，应准备好相关资料，包括但不限于：作业许可证申请表；作业内容说明；（）等。

A.相关附图

B.风险评估结果

C.工作安全分析

D.作业方案

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第8题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，采取适当后续控制措施。后续控制措施包括但不限于哪些()。

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。

C.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

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第9题

银行应当制定流动就业群体等个人银行账户简易开户服务相关制度，内容包括但不限于开户材料、开户审核、账户功能设定及升级等，并报当地人民银行分支机构备案。()

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第10题

一般违规行为：投保单证管理不善，导致投保资料缺失或丢失的：包括但不限于：投保单等投保资料（含银保通柜面）未在客户签字后的3个工作日内交回公司的;违反监管规定及公司合规制度中的反洗钱要求，包括但不限于未及时回收客户身份资料复印件、未尽职识别和报告可疑交易、丢失有价单证（包括但不限于保险单、保险费发票、银保通空白保单页等）等（）

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第11题

公司员工本人、配偶、利害关系人严禁从事下列行为，包括但不限于（）

A.利用内幕信息和未公开信息

B.利用职务便利牟取个人利益

C.欺诈、欺骗或市场操纵性交易

D.法律法规、公司制度禁止的其他交易

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