A.邮政储蓄网点办理代理基金业务必须要有专职营销人员,必须取得基金从业资格或通过基金销售从业考试
B.客户的中间业务交易账户下必须有对应的活期储蓄结算账户
C.客户中间业务交易账户开立时必须提交有效身份证件,由他人代理时必须同时提供代理人的有效身份证件
D.中间业务交易账户卡作为重要凭证管理
A.法定代表人的身份证原件及复印件
B.被授权人合法有效的身份证件原件及复印件
C.法定代表人授权委托书
D.企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件
A.本人有效身份证件及复印件
B.沪(深)证券账户
C.建行银行结算账户
D.证券公司资金账户账号
E.《第三方存管业务三方协议》
A.办理现金业务时及时提醒客户清点核对;办理大额取现业务时提示客户注意人身财产安全,注重语言私密性
B.客户在办理业务时,员工及时劝导、避免其他客户进入一米以内距离区域的围观、等候行为(同行人员需征得客户同意),有效保护客户隐私,维护营业秩序
C.银行可以向第三方机构或个人提供消费者的姓名、证件类型及证件号码、电话号码、通信地址等用于研究分析
D.贯彻落实客户信息保护内控制度,妥善保管客户资料,尊重客户隐私权
A.客户办理取消证券交易之前,须先取消交易账户内全部由其他注册登记机构确认的证券账户,再申请办理取消证券交易
B.取消证券交易时,交易账户内须无证券(基金)余额、无在途权益、无挂失、无冻结
C.当日无交易且无未了结事项
D.交易账户需进行销户