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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

对于证券公司及客户之间的()，是托付中国结算公司依据成交记录依据业务规则代为办理。

A.证券交易

B.资金清算交收

C.资金划付

D.证券清算交收

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第1题

对于客户开通新三板业务权限时，应谨慎校验投资者资产及交易经历情况，对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示（）

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第2题

客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的，由（)向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

A.银行

B.证券公司和银行分别

C.证券公司

D.证券公司和客户分别

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第3题

在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立法律关系是（）。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第4题

根据<保险销售从业人员监管方法>，保险公司、保险代理机构觉察保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的，应当即订正，对于拒不改正的，立即终止托付代理关系，并向（）派出机构报告。

A.行业协会

B.保险公司

C.保监会

D.消费者协会

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第5题

对于引导无效、坚持通过“伪现金”交易方式在（）进行大额资金转移的客户，需按照反洗钱监管要求，由客户填写《现金存、取款业务背景调查表》（简称《调查表》），详细列明现金存款、取款交易背景、交易用途及目的等信息

A.非同名个人账户之间

B.同名个人账户之间

C.单位结算账户之间

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第6题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在客户业务关系建立后的工作日内完成等级划分工作。（)

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

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第7题

投资者和保险公司是直接的委托代理法律关系，银行与保险公司是一种委托代理销售关系，投资者和银行之间是一种相对间接的推介关系。因为这种法律关系的差别，销售代理保险产品时，理财经理需特别注意信息披露等售后管理工作及相关风险管理工作。重点对于产品的法律关系、客户告知和信息披露等权利义务予以明确，核心是避免客户误认代销保险产品为银行自主理财产品。（）

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第8题

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第9题

营业厅厅内地面卫生要求（)。

A.厅内外地面垃圾清理：如有垃圾需在5分钟内清理，如遇食物残渣、大面积水渍等严重影响客户感知及通行的需立即清理

B.厅内外地面垃圾清理：如有垃圾需在5分钟内清理，如遇食物残渣、大面积水渍等严重影响客户感知及通行的需3分钟内清理

C.对于下雨天等情况，厅内保持地面卫生，防止水渍地滑

D.客户能见的区域无卫生死角(卫生死角：柜台与柜台之间、墙角、花盆、蜘蛛网、自助设备背后等)

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第10题

下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（)。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除

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第11题

中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括哪些帐户?(1)证券公司已经申报使用信息的A股帐户；(2)证券公司有托管余额的A股帐户；(3)证券公司已经申报使用信息的B股帐户；(4)证券公司有托管余额的B股帐户。

A.(1)(2)

B.(3)(4)

C.(1)(3)

D.(1)(4)

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