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[判断题]

对于客户开通新三板业务权限时,应谨慎校验投资者资产及交易经历情况,对投资者的风险承受能力等级、拟投资者品种、拟投资期限、年龄与业务之间的匹配情况进行明确的告知及风险提示()

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第1题
财富管理事业部的业务主要有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.客户资产配置建议顾问与咨询

D.国债、央行票据的发行

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第2题
下列各项属于预算松弛的是()。

A.为了提高收款积极性,预算管理小组在计算年度现金流的时候,依高层要求,做出谨慎估计

B.对于新业务,由于经验不足,最开始的预算数据偏低

C.公司报两个版本,一个是最可能版本,一个是谨慎版本。在谨慎版本中,收入数据相对低

D.销售部谨慎起见,将可能收回的应收款谨慎低报

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第3题
开立新三板权限,T日开通成功的情况下,()日可交易对应权限等级的新三板股票()。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

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第4题
自然人投资者开通股转合格投资者权限时,资产认定不包含()。

A.在中国结算开立的证券账户内的股票

B.在中国结算开立的证券账户内的公募基金份

C.股票期权

D.期货

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第5题
对于关注类客户办理国际运输项下海运费用支付时(单笔30万元以上),如客户为货主的,应要求其提供()。

A.报关单

B.货权凭证

C.进出口合同

D.运输服务采购合同或发票依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,国际运输项下。

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第6题
对于关注类客户办理国际运输项下空运费用支付时(单笔30万元以上),如客户为货主的,应要求其提供()。

A.报关单

B.货权凭证

C.进出口合同

D.运输发票

E.货物发票依据:《跨境人民币业务展业原则-服务贸易及其他经常项目展业规范》第二部分服务贸易汇出/入业务审核规范,国际运输项下。

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第7题
下列属于经纪业务部有()。

A.首次公开发行股票

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.网点管理、业务分析规划

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第8题
如果客户希望在电子渠道中追加新账户,最适合选择哪一个业务功能?()

A.电子银行追加渠道

B.开通电子渠道

C.电子银行追加渠道

D.电子银行追加账户

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第9题
下列属于销售交易事业部的业务有()。

A.股票发行询价、路演

B.新三板业务

C.上市改制与辅导

D.国债、央行票据的发行

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第10题
对于客户的咨询,柜员应遵循()原则,应答客户的询问要做到主动、耐心、具体、清楚,自己解答不了应引导客户到能解决问题的人员那去或请示上级领导后再向客户解释,切实为客户解决问题

A.首问负责制

B.先外后内

C.微笑服务

D.限时办结

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第11题
在营销应用系统中,没有业务权限时,将不能做该业务。()
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