题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据《华泰证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告工作管理办法》,对于资产量较大、预警次数较多或者有其他值得关注情形客户应当留存书面完整的尽职调查报告,尽职调查报告留存比例不低于预警数据量()
A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
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A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
A.实质重于形式并重
B.重质量、讲实效
C.重质量
D.实质与形式
A.开立账户的金融机构或者发卡银行
B.收单行
C.办理业务的金融机构
D.境外银行的境内分支行
A.电话告知
B.电子和书面
C.电子或书面
D.口头汇报
A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准
B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付
C.客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入
D.与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多,或者频繁发生大量资金收付